Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - Princípios Básicos de Economia, Finanças e Estatística
Questão 2139
Clearing Houses: SELIC, CETIP e CBLC

Quem é o responsável pela liquidação física e financeira das compras e vendas de ações realizadas na bolsa de valores?


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7 - Mensuração, Gestão de Performance e Risco
Questão 2708
Média

Conhecendo a Variância de um ativo é possível determinar:


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Questão 2713
Clearing Houses: SELIC, CETIP e CBLC

Uma clearing house mitiga o risco de:


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1 - Princípios Básicos de Economia, Finanças e Estatística
Questão 2137
Média

Na análise dos rendimentos de dois títulos A e B, constata-se que a média dos rendimentos de A é R$ 1.200,00 e o desvio padrão igual a 2. Se o rendimento do título B for sempre duas vezes maior do que o de A, então o rendimento de B, teve: 


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Questão 2141
Índices de Referência: Benchmarks

Um fundo indexado ao IBrX tem o objetivo de proporcionar aos seus cotistas uma rentabilidade que acompanhe a evolução: 


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2 - Fundos de Investimento
Questão 2257
Introdução a Fundos de Investimento

Segundo a CVM, os fundos: 


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Questão 2234
Fundos de Renda Fixa Dívida Externa

Um investidor avesso ao risco, ao lhe ser recomendado um fundo referência do DI, questionou a informação constante no prospecto de que o fundo utiliza instrumentos de derivativos. O gerente argumentou que a frase do prospecto é padrão, exigência do código de Auto-Regulação da ANBIMA, e que o fundo não apresenta risco, pois não utiliza instrumento de derivativos. O esclarecimento do gerente está: 


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Questão 2262
Fundo de Renda Fixa Simples

Um investidor de um fundo cambial reclama que não obteve a totalidade da expressiva desvalorização ocorrida. O mesmo deve ser informado de que, além da taxa de administração: 


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Questão 2255
Fundo de Renda Fixa Simples

Um fundo de investimento em ações, cujo indicador de desempenho (benchmark) é o IBrX, tem escrito em seu prospecto que a estratégia é ativa. Os riscos de mercado absoluto e relativo, respectivamente, desde fundo, correspondem aos riscos: 


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Questão 2261
Fundo de Renda Fixa Simples

O regulamento de um fundo de investimento estabelece que no mínimo 80% da sua carteira seja direcionada para operações vinculadas à variação da taxa de juros doméstica. Segundo a CVM, esse fundo dever ser classificado como: 


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Questão 2220
Assembleia de um Fundo

Qual das alterações em fundos de investimento NÃO pode ser efetuada sem a aprovação em uma assembleia:


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Questão 2222
Fundos de Renda Fixa Dívida Externa

Um cliente desistiu de aplicar em um fundo Referenciado ao ler em seu prospecto que este fundo poderia aplicar seus recursos em derivativos. O Gerente do banco o convenceu a aplicar no fundo alegando que os fundos passivos não podem investir em derivativos e que esta informação só estava escrita no prospecto por uma exigência da ANBIMA. A afirmação do Gerente do banco está:


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Questão 2259
Cota de um Fundo e Marcação a Mercado

Em um fundo de investimento, a marcação pela “curva do papel” provoca:


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Questão 2250
Documentos dos Fundos

A existência do selo ANBIMA na capa do prospecto de um fundo de investimento indica que: 


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Questão 2239
Participantes de um Fundo de Investimento

O responsável pela retenção e recolhimento de imposto de renda na fonte incidente sobre os rendimentos auferidos nas aplicações em fundos de investimentos é o: 


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Questão 2256
Assembleia de um Fundo

A Política de investimento de um fundo somente pode ser alterada por:


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3 - Demais Produtos de Investimento
Questão 2385
Subscrição de Valor Mobiliário (Underwriting)

Os mercados primários e secundários estão corretamente relacionados em: 

Mercado em que ocorre a transferência de títulos e valores mobiliários entre investidores

Mercado em que ocorre o lançamento de novos títulos e valores mobiliários


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Questão 2383
Tipos de Ações

As ações preferenciais adquirem o exercício do direito de voto quando:


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Questão 2342
Mercado Secundário

A liquidação financeira na compra e venda de ações acontece em: 


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Questão 2328
Mercado Futuro

O "índice" DI-Futuro no BMF&BOVESPA permite: 


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Questão 2382
Mercado Futuro

Uma das principais características do mercado futuro é:


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Questão 2362
Mercado de Capitais

A carteira teórica do Índice Bovespa é: 


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Questão 2133
Preço unitário (PU) de um título pré-fixado

O preço unitário (PU) de um título de renda fixa é o:


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Questão 2360
Mercado de Capitais

O stop loss é um mecanismo utilizado em uma carteira de investimentos para limitar:  


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Questão 2330
Mercado de Capitais

A relação fiduciária estabelecida entre as instituições participantes e os cotistas de fundos de investimento, por exemplo, é sinônimo de:


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Questão 2368
Subscrição de Valor Mobiliário (Underwriting)

A instituição financeira intermediária de uma oferta pública de valores mobiliários que recebeu da empresa emissora a opção de distribuição de lote suplementar deve: 


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Questão 2315
Mercado de Capitais

As operações de mercado de balcão não organizado acontecem geralmente:


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Questão 2306
Preço unitário (PU) de um título pré-fixado

Em um título pré fixado quanto maior o valor do PU (Preço Unitário): 


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4 - Tributação
Questão 2424
IOF

A alíquota de IOF para aplicações em Fundos de Investimento será igual a zero quando o prazo de aplicação for superior: a:


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Questão 2433
IR: Fundos de Investimento

A incidência do imposto de renda na fonte sobre os rendimentos auferidos por qualquer beneficiário, nas aplicações em fundos de investimento sem prazo de carência, ocorrerá no resgate se ocorrido em outra data, ou no último dia útil de:


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Questão 2427
IR: Fundos de Investimento

Considere as afirmações abaixo:

I - De acordo com a legislação de imposto de renda, os fundos de investimento de curto prazo, de longo prazo e de ações são diferenciados em função da composição de suas carteiras

II - Os fundos de investimento em ações não estão sujeitos a sistemática de retenção de imposto de renda denominada come-cotas

III - As alíquotas de imposto de renda incidentes no resgate de recursos aplicados em fundos de investimento variam com o prazo de aplicação e são idênticas para fundos de curto e longo prazo

Estão corretas:


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Questão 2421
IR: Fundos de Investimento

Em um fundo de investimento de longo prazo, a alíquota do come-cotas é de:


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Questão 2253
IR: Fundos de Investimento

A incidência do imposto de renda na fonte sobre os rendimentos auferidos por qualquer beneficiário, nas aplicações em fundos de investimento sem prazo de carência, ocorrerá no resgate se ocorrido em outra data, ou no último dia útil de: 


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Questão 2241
IR: Fundos de Investimento

Dos cotistas de fundo de renda variável, cobra-se o imposto de renda: 


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5 - Órgãos De Regulação, Auto-Regulação, Fiscal. e Participantes Do Mercado
Questão 2517
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

São valores mobiliários regulamentados pela CVM: 


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Questão 2508
Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (SCTVM)

No caso de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários – CTVM, que opera por conta e ordem em aplicações em determinado fundo, este procedimento é: 


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Questão 2525
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)

A CVM – Comissão de Valores Mobiliários: 


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Questão 2520
Investidor não Residente

São considerados investidores não residentes os seguintes agentes econômicos que possuam residência, sede ou domicílio no exterior: 

I - Pessoa física

II - Pessoa jurídica

III - Fundos e outras entidades de investimentos coletivos


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Questão 2524
Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (SCTVM)

Considere as seguintes atribuições:

  I. Realizar as operações de compra e venda de ações na bolsa de valores.

 II. Estruturar operações de debêntures.

III. Conceder financiamento imobiliário.

Com relação às corretoras de títulos e valores mobiliários, está correto o que se afirma APENAS em:


113303947
6 - Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor
Questão 2623
Lavagem de Dinheiro

Uma instituição financeira quando percebe a ocorrência de uma transação com o valor incompatível com a renda declarada deve:


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Questão 2605
Lavagem de Dinheiro

São caracterizados como “crime antecedente” ao crime de lavagem de dinheiro segundo a lei 9.613/98: 


114771492
Questão 2613
Lavagem de Dinheiro

Referente à legislação vigente sobre os crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar:


114771590
Questão 2615
Controles Internos

Entre as medidas de controles internos a serem adotadas por uma instituição financeira, considere as seguintes afirmação:

I - Obrigatoriedade da existência de testes periódicos de segurança para os sistemas de informações, em especial para os mantidos em meio eletrônico.

II - A segregação das atividades atribuídas aos integrantes da instituição de forma a que seja evitado o conflito de interesses, bem como meios de minimizar e monitorar adequadamente áreas identificadas como de potencial conflito da espécie.

III - Sigilo das informações relevantes, devendo estas serem restritas apenas a membros da diretoria da instituição.

Está correto o que se segue em:


124851461
Questão 2621
Risco de Imagem e Risco Legal

Associa a risco de imagem as instituições que possuem:


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Questão 2632
Normas e padrões éticos

O investidor X celebra contrato de carteira administrada com a Corretora Y. Ao desempenhar esta atividade, a Corretora Y resolve adquirir, para a referida carteira, ações de uma determinada companhia, cuja emissão pública tenha coordenado. Esta situação: 


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Questão 2633
Normas e padrões éticos

A afirmação “O administrador de carteira de valores mobiliários deve informar seu cliente de outras atividades que exerça no mercado” está:


124851467
7 - Mensuração, Gestão de Performance e Risco
Questão 2749
Gestão de risco de uma carteira

Uma complementação à metodologia de VaR, value at risk, para monitorar risco de mercado, pode-se empregar a análise de:


124850539
Questão 2704
Risco de Imagem e risco de liquidez

A exigência da CVM em limitar os investimentos dos fundos em no máximo 20% do patrimônio líquido em ativos de uma única Instituição Financeira, tem como objetivo reduzir risco dos cotistas do fundo, um dos riscos mitigado com esta exigência é: 


107162315
Questão 2736
Gestão de risco de uma carteira

O stop loss é um mecanismo utilizado em uma carteira de investimentos para limitar:


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Questão 2746
Coeficiente Beta

O coeficiente Beta de uma carteira é igual a 1. O retorno esperado é:


124850533
Questão 2747
Risco de Crédito

A respeito do spread bancário, é correto afirmar:


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Questão 2711
Covariância, Correlação e Coeficiente de Determinação

Pela teoria moderna de investimento, qual o melhor indicador da diversificação de uma carteira:


113082264
Questão 2748
Risco de Crédito

O rating de crédito de uma empresa, avaliando por empresas classificadoras, é uma forma de tentar quantificar a:


124850536