Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190140
A Atividade do AAI

Dentre outras obrigações, o Agente Autônomo de Investimento, no exercício de sua função, deve: 


107162315
Questão 7103
Exigências para Cadastramento do AAI

Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:


124250799
Questão 190001
Exigências para Cadastramento do AAI

O Agente Autônomo de Investimento pode ser constituído sob a forma de pessoa:


199346299
Questão 190000
Exigências para Cadastramento do AAI

A autorização para exercício da atividade de Agente Autônomo de investimento será concedida a pessoas jurídicas com sede:


199346255
Questão 7101
A Atividade do AAI

São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

I. Prospecção e Captação de Clientes;

II. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;

III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo.

Está correto o que se afirma em:


124250796
Questão 190005
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento manter contrato para a prestação dos serviços com mais de:


107162315
Questão 190117
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


107162315
Questão 190039
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:


199996589
2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 7206
Princípios Éticos

Um cliente pede dinheiro emprestado para você. Você como AAI concede esse empréstimo. Você deixou de observar o princípio do:


125934725
Questão 190007
Princípios Éticos

O valor da multa cominatória diária a que o Agente Autônomo de Investimento está sujeito pelo não cumprimento de suas obrigações previstas no Código de Conduta Profissional é:


107162315
Questão 7207
Princípios Éticos

É fundamental para o Agente Autônomo de Investimento manter-se bem informado e ampliar seus conhecimentos e capacitação técnica durante toda a sua carreira, satisfazendo também todas as exigências de educação continuada, para atendimento de regra relacionada ao princípio:


125926899
Questão 190009
Princípios Éticos

Integridade é um princípio ético que implica:


199346396
3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 7312
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:


124257217
Questão 190010
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:


199346429
Questão 7307
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:


124257181
Questão 7311
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Para que o cliente seja caracterizado como pessoa politicamente exposta, o seu desempenho em função pública deve ser contado:


125934794
4 - Economia
Questão 7404
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Supondo que entra a data 3 e a data 4 a taxa os preços dos bens e serviços elevaram-se 50% em média, pergunta-se qual o poder de compra que teriam $ 150 em moeda da data 4, a preços da data 3?


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74019
Política Cambial e Taxa de Câmbio

No mercado de câmbio do Brasil:


124889971
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7503
CMN - Conselho Monetário Nacional

A estrutura do sistema financeiro nacional apresenta como órgão maior:


125926699
Questão 7502
CMN - Conselho Monetário Nacional

Os segmentos do mercado financeiro são:


107162315
Questão 7504
CMN - Conselho Monetário Nacional

Os órgãos normativos que regulam, controlam, exercem a fiscalização do Sistema Financeiro Nacional e das Instituições de intermediação:


107162315
6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7610
Financeiras

As sociedades de credito, financiamento e investimentos – as financeiras – tem a função de financiar:


124263368
Questão 7616
Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SDTVM

Uma sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários:


124263647
Questão 190097
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:


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7 - Administração de Risco
Questão 7705
Risco de Liquidez

Quando uma ação é vendida, negociada, comprada com facilidade e avaliada por seu preço justo, ela é conhecida como sendo:


124263556
Questão 7717
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Para gestão de risco operacional mais eficiente pela BMF&BOVESPA, na metodologia de cálculo de túneis de negociação, considera-se que os:

I- túneis de rejeição determinam a região de preços consideradaaceitável para fins de negociação.

II- limites de oscilação de preços não são estáticos ao longo do dia

III- túneis de rejeição são atualizados de forma dinâmica, acompanhando a evolução do mercado

Está correto o que se afirma APENAS em:


107162315
Questão 7713
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

A diversificação permite:


125934869
Questão 190065
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Em relação aos Túneis de Negociação, é correto afirmar que:


107162315
8 - Mercado de Capitais
Questão 7833
Clearing Houses: SELIC, CETIP e CBLC

Os agentes especiais de custódia são autorizados a manter contas de custódia:


107162315
Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


199346712
Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


107162315
15 - Derivativos
Questão 190191
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado a termo de ações da Bovespa, as operações podem ser encerradas:


199996880
8 - Mercado de Capitais
Questão 7804
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Em um underwriting firme:


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Questão 190025
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem:


199346866
Questão 190023
I.R em Renda Variável

No mercado à vista de ações, o imposto de renda sobre ganhos líquidos auferidos é de:


199346819
Questão 190159
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Quanto à validade, uma oferta (ordem encaminhada à BM&FBovespa) pode ser: 


107162315
Questão 7807
Notas Promissórias

Um “commercial paper” é:


107162315
Questão 190024
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos:


199346839
Questão 7818
Mercado Primário e Mercado Secundário

Pode-se dizer que o mercado secundário é aquele:


125926273
Questão 190156
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem a Mercado do Segmento Bovespa permite: 


107162315
Questão 190158
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Uma ordem de recompra é a ordem em que a CBLC autoriza a realizar a recompra do ativo em: 


107162315
Questão 190168
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objeto da contratação ou de títulos que as representem. As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os: 


107162315
Questão 190157
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento Bovespa é aquela que específica: 


107162315
Questão 190054
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as  liquidações física e financeira da operação ocorrem:


107162315
Questão 190193
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

No After Market, o período para negociação no Segmento BOVESPA de operações no mercado à vista é de:


107162315
Questão 190149
Governança Corporativa

No tocante ao segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, a manutenção em circulação de uma parcela mínima (free floating) de 25% é exigência: 


107162315
Questão 190151
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos: 


107162315
Questão 7815
Dividendos e Bonificações

Os dividendos são:


107162315
9 - Fundos de Investimentos
Questão 7901
Cota de Abertura e Fechamento

A fração do patrimônio de um Fundo de Investimento é representada:


124890630
Questão 190100
Taxa de Performance

Para ser classificado como renda fixa, um fundo deve possuir:


107162315
Questão 7904
Cota de Abertura e Fechamento

7904. O valor da cota de um Fundo de Investimento é apurado segundo a fórmula:


124891684
Questão 7916
Taxa de Administração

A taxa de administração em um Fundo de Investimento:


124377987
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70003
Fundo Imobiliário

Percentual mínimo do lucro auferido, que os fundos imobiliários devem distribuir aos seus cotistas:


124886019
Questão 70002
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Os fundos de investimento imobiliário devem ser constituídos necessariamente como:


124886015
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71003
Securitização de Recebíveis

Operação em que uma variedade de ativos é “empacotada” na forma de títulos para serem comercializados para investidores:


124887523
12 - Clube de Investimentos
Questão 190200
Clube de Investimento - Imposto de Renda

A alíquota sobre rendimentos auferidos no resgate de cotas de um Clube de Investimentos é de:


199997031
Questão 190056
Clubes de Investimento

Um Clube de Investimento:


107162315
13 - Matemática Financeira
Questão 73001
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Um fluxo de pagamentos possui 3 recebimentos para os próximos meses (todos no final do mês): R$ 300,00  /  R$ 450,00  /  R$ 560,00. Utilizando-se uma taxa de desconto de 2% ao mês, qual o VPL desse fluxo:


125926934
Questão 190102
Desconto Bancário e Comercial

Uma dívida de $30.000,00 a vencer dentro de 1 ano é quitada 3 meses antes do prazo. Para a sua quitação antecipada, o credor concede um desconto de 15% ao ano, com capitalização composta. O valor da dívida a ser pago antecipadamente é:


107162315
Questão 190104
Fluxo de Caixa

Calcule o preço unitário de uma LTN com 110 dias úteis até seu vencimento, considerando (DU;Taxa) do DI-Futuro no momento da operação, adicionado 12 pontos base como prêmio da operação (68;12,96)(89;13,43)(110;14,08), o resultado desse cálculo é:


107162315
Questão 190058
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda um projeto de investimento de R$ 80 milhões cujos saldos líquidos de caixa anuais são R$22, R$37, R$48 milhões para os três anos do projeto, respectivamente. O valor presente líquido do projeto (VPL) para uma taxa de 11% a.a. é:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 190133
Letra Hipotecária

As Letras Imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo prazo, garantidos pela FGC, Fundo Garantidor de Crédito, e as principais características são:


107162315
Questão 74005
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888433
Questão 190031
Letra Hipotecária

As Letras Imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo prazo, garantidos pelo FGC, Fundo Garantidor de Crédito, e as principais características são:


199996396
Questão 190030
IR: Títulos de Renda Fixa

O CDB é um título nominativo privado emitido por instituições financeiras bancárias e vendidos ao público como forma de captação de recursos. Eles são negociados tanto a partir de uma taxa fixa de juros (pré-fixados) quanto de uma taxa vinculada a índices econômicos (pós-fixados). Seus prazos e condições variam de instituições para a instituição. Os impostos que incidem sobre a rentabilidade dos CDB são o Imposto sobre Operações Financeiras (IOF) e o Imposto de Renda (IR), com as seguintes características:


107162315
Questão 74011
IR: Títulos de Renda Fixa

A empresa aplicou em um CDB com um prazo de vencimento de 600 dias. O IR vai incidir:


124889122
Questão 74003
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-C é:


124888432
Questão 74021
Titulos Públicos Federais

Uma LFT (Letra Financeira do Tesouro):


124889973
15 - Derivativos
Questão 190183
Resumo de Derivativos

Os produtores e compradores de soja podem efetuar as seguintes operações de hedge no mercado:


199996744
Questão 75024
Mercado de Opções

Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é muito próximo ao preço a vista corrente do papel, a opção está:


125516104
Questão 75031
Mercado Futuro, Mercado a Termo

Uma das principais diferenças entre o mercado a termo e o mercado futuro é a:


125516107
Questão 75033
Mercado Futuro

A chamada de margem com garantia ocorre diariamente com base em:


125518044
Questão 7825
Mercado a Termo

No mercado de operações a termo


107162315
Questão 75016
Mercado de Opções

O prêmio da opção é:


125515308
Questão 75007
Mercado de Opções

Os dois tipos básicos de opções são:


125513911
Questão 75002
Mercado Futuro

Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi $125,00 sendo que no dia  anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para vencimento agosto X2 por $127,50, como será o seu ajuste:


125518307
Questão 190034
Mercado a Termo

em relação aos mercados derivativos, é correto afirmar que:


199996498
Questão 190170
Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BMF referente aos derivativos, é correto afirmar que: 


107162315
Questão 190178
Mercado a Termo

No mercado a termo de ações da Bovespa, as operações podem ser encerradas: 


107162315
Questão 190135
Conceito de Derivativos

Em referência aos órgãos reguladores, é correto afirmar que os contratos derivativos devem ser:


107162315