Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190003
A Atividade do AAI

A forma de remuneração de um Agente Autônomo de Investimento é:


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Questão 190173
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha contrato: 


107162315
Questão 190171
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento: 


107162315
Questão 190035
Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no


199996532
Questão 190114
A Atividade do AAI

É permitido ao Agente Autônomo de Investimento manter contrato com mais de uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores desde que seja restrito à atividade de:


107162315
Questão 190192
A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento:


107162315
Questão 190037
Exigências para Cadastramento do AAI

Para o credenciamento de pessoas jurídicas, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, adotando qualquer das formas para tal, na forma da legislação em vigor, como sociedades.


199996550
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 190210
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Considera-se ativo, para fins da Instrução CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado movimentação ou tenha apresentado saldo em sua cota no período de:


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2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 7210
Princípios Éticos

Um Agente Autônomo de Investimento e a instituição financeira por ele representada concordam em abrir uma conta e liberar as movimentações de um cliente indicado por um influente político da região, que é cliente tanto do agente como da instituição financeira, sem que tenha sido apresentado qualquer documento para a identificação do titular da conta. Neste caso:


125934729
Questão 190007
Princípios Éticos

O valor da multa cominatória diária a que o Agente Autônomo de Investimento está sujeito pelo não cumprimento de suas obrigações previstas no Código de Conduta Profissional é:


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Questão 190008
Princípios Éticos

Confidencialidade é um principio ético vinculado ao fortalecimento do relacionamento com:


199346363
Questão 7204
Princípios Éticos

Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:


125926896
3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190122
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

São tipificados como crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores ocultar ou dissimular a localização ou utilização de bens e direitos:


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Questão 7311
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Para que o cliente seja caracterizado como pessoa politicamente exposta, o seu desempenho em função pública deve ser contado:


125934794
Questão 7303
Lavagem de Dinheiro

A fase da "colocação" do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:


124257141
Questão 7309
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:


125934731
4 - Economia
Questão 190014
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Podemos classificar como índices de preços:


199346579
Questão 7401
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Inflação é:


124257213
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7505
CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos classificar como autoridades monetárias os seguintes órgãos:


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Questão 7513
CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Podemos definir a Comissão de valores mobiliários – CVM, como:


125934867
Questão 190071
CNSP E CNPC

Os agentes de custódia da BM&FBovespa são constituídos pelas corretoras de valores e pelas seguintes instituições.


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6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 190097
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:


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Questão 7605
Bancos de Investimento

A função dos bancos de investimentos é:


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Questão 190155
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Na BM&F, as ordens de compra ou venda dos clientes são executadas no pregão eletrônico por meio:  


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7 - Administração de Risco
Questão 7706
Risco de Liquidez

Seu cliente tem um imóvel cujo valor de mercado é R$ 50 mil. Decidiu vendê-lo para solucionar problemas financeiros. A única proposta de compra que recebeu foi de R$ 30 mil. O risco determinante deste investimento foi de:


124263557
Questão 7710
Risco de Mercado

Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa:


124263648
Questão 7718
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

Com relação aos riscos que podem afetar as aplicações financeiras, pode-se dizer que o risco total apresentado pelo título de uma empresa


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Questão 190065
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Em relação aos Túneis de Negociação, é correto afirmar que:


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8 - Mercado de Capitais
Questão 7817
Debêntures

Pode-se caracterizar debênture como título:


125839339
Questão 7815
Dividendos e Bonificações

Os dividendos são:


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Questão 190151
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos: 


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Questão 190095
Tipos de Ações

A principal característica  das ações ordinárias é:


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Questão 7820
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Na oferta pública de debêntures, o processo chamado de book building determina o preço de emissão:


125839607
Questão 7831
I.R em Renda Variável

Os ganhos auferidos em operações day trade são:


125839651
Questão 7808
Dividendos e Bonificações

Bônus de subscrição é:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


125839612
Questão 190184
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Sobre as operações ex-pit, é correto afirmar que:


199996779
Questão 190074
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por oferta aquela em que o operador interessado em comprar ou vender demonstra sua intenção especificando, obrigatoriamente:


107162315
Questão 190149
Governança Corporativa

No tocante ao segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, a manutenção em circulação de uma parcela mínima (free floating) de 25% é exigência: 


107162315
Questão 7807
Notas Promissórias

Um “commercial paper” é:


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Questão 190025
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem:


199346866
Questão 190062
ADR e GDR

As empresas brasileiras podem captar recursos no mercado internacional mediante o lançamento de recibos de depósitos lastreados em ações ordinárias denominados:


107162315
Questão 7818
Mercado Primário e Mercado Secundário

Pode-se dizer que o mercado secundário é aquele:


125926273
Questão 190127
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento BOVESPA é aquela que especifica:


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Questão 7801
Mercado Primário e Mercado Secundário

O mercado primário é onde:


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Questão 7814
Mercado Primário e Mercado Secundário

A operação “day-trade”


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15 - Derivativos
Questão 75039
I.R em Renda Variável

Os ganhos líquidos mensais auferidos em operações de renda variável:


125516773
8 - Mercado de Capitais
Questão 7819
Dividendos e Bonificações

Sobre a bonificação é correto afirmar:


125839605
9 - Fundos de Investimentos
Questão 190196
Documentos dos Fundos

O administrador do fundo é responsável por calcular e divulgar o valor da cota e do patrimônio líquido do fundo aberto:


199996927
Questão 7932
Fundo de Renda Fixa Simples

Os fundos de crédito privado:


124379623
Questão 190129
Taxa de Administração

As taxas que poderão remunerar a administração de um fundo de investimento são as:


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Questão 7910
Estratégia de Gestão: Passivo e Ativo

É característica de um fundo com regime de condomínio aberto alavancado:


124892453
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 7924
Fundo Imobiliário

Os Fundos de Investimento fechados são aqueles cujas cotas:


124378933
Questão 70000
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Qual o mínimo do patrimônio Liquido de um Fundo de Direitos Creditórios que deve ser aplicado em Direitos Creditórios:


124886012
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 190198
Securitização de Recebíveis

A expressão "securitização" é usada no mercado para designar:


199996965
12 - Clube de Investimentos
Questão 190200
Clube de Investimento - Imposto de Renda

A alíquota sobre rendimentos auferidos no resgate de cotas de um Clube de Investimentos é de:


199997031
Questão 72001
Clubes de Investimento

Um clube de investimento:


124886307
13 - Matemática Financeira
Questão 190085
Fluxo de Caixa

O valor presente de um fluxo financeiro representa o preço de um ativo de renda fixa. O preço de negociação do ativo, para um mesmo prazo, é:


107162315
Questão 73000
Fluxo de Caixa

Um cliente tomou um empréstimo no valor de R$ 3.000 para pagar em 10 vezes de R$ 320,00. Qual o valor da taxa de juros ao mês nessa operação:


125926901
Questão 73005
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Um fluxo de pagamentos apresenta os seguintes recebimentos ao final de 3 meses: R$ 101,01 (final do 1° mês), R$ 102,01 (final do 2° mês) e R$ 103,03 (final do 3° mês). Sabendo-se que a taxa de juros é de 1% a.m, qual será o VPL desse fluxo:


125926937
Questão 190164
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda um projeto de investimento de R$ 122 milhões cujos saldos líquidos  de caixa anuais são de R$ 80, R$ 30,e R$ 60 milhões para os três próximos anos, respectivamente. O valor da taxa interna de retorno do fluxo é: 


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74021
Titulos Públicos Federais

Uma LFT (Letra Financeira do Tesouro):


124889973
Questão 190086
Titulos Públicos Federais

O Decreto n° 3.859 de 04 de julho de 2001 que estabelece as características dos Títulos da Dívida Pública Mobiliária Federal interna, no art.11, define a NTN-F, que terá valor nominal:


107162315
Questão 74000
CDB

É correto afirmar sobre o Certificado de Depósito Bancário (CDB)


124887528
Questão 74014
IR: Títulos de Renda Fixa

Determinado cliente investiu em uma Letra de Câmbio. O IR sobre os rendimentos dessa aplicação:


124889130
Questão 190032
Letra Hipotecária

As Letras Hipotecárias são títulos lastreados (garantidos) em créditos imobiliários. São emitidos por instituições financeiras autorizadas a conceder créditos hipotecários como a SCI e os bancos Múltiplos com carteira imobiliária. O principal atrativo dessas aplicações está na remuneração, que costuma ser maior que a de outras aplicações, como os CDBs. Outra vantagem é que?


199996428
Questão 190134
Letra Financeira

As Letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições financeiras, que consistem em promessa de pagamento. Podem ser emitidas por bancos múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, caixas econômicas, companhias hipotecárias ou sociedades de crédito imobiliário. Emitida com prazo superior a dois anos, a LF visa:


107162315
Questão 7413
CDB

Denominam-se prefixadas todas as taxas de juros:


107162315
15 - Derivativos
Questão 190169
SWAP

Em relação ao mercado de swaps, é correto afirmar que são contratos: 


107162315
Questão 75036
Conceito de Derivativos

Derivativos são produtos do mercado financeiro:


107162315
Questão 7824
Mercado de Opções

O titular de uma opção de venda:


125926996
Questão 190052
Mercado a Termo

O preço a termo no mercado de ações da Bovespa é fixado na abertura do negócio, formado livremente pelas forças de oferta e de demanda e oscila ao longo do pregão, sendo influenciado por algumas variáveis, tais como:


107162315
Questão 190188
Mercado Futuro

Na administração de um fundo de investimentos, é correto


107162315
Questão 75028
Conceito de Derivativos

Os derivativos:


107162315
Questão 75005
Mercado de Opções

No mercado de opções negociam-se:


125513908
Questão 190034
Mercado a Termo

em relação aos mercados derivativos, é correto afirmar que:


199996498
8 - Mercado de Capitais
Questão 7830
Mercado de Opções

Uma operação europeia garante ao seu titular:


125839650
15 - Derivativos
Questão 190112
Mercado Futuro

Sobre o mercado futuro de depósito interfinanceiro, é correto afirmar que:


107162315
Questão 190136
Conceito de Derivativos

O mercado de determinada ação e de suas opções de compra apresenta as seguintes cotações: 

Preço à vista = R$ 114

Calls                 P.Exercícios                  Prêmios

A                        R$ 120                         R$ 7,00

B                        R$ 130                         R$ 3,00

Faltam 497 dias úteis para o vencimento das séries e as taxas de juro over-anual de renda fixa para o mesmo período estão em 30%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de aplicação recomendada é;


107162315
Questão 190063
Mercado a Termo

Na administração de um fundo de investimentos, é correto:


107162315