Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190036
A Atividade do AAI

A atividade de prestação de informações pelo Agente Autônomo de Investimento deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:


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Questão 190172
A Atividade do AAI

Constitui direito do Agente Autônomo de Investimento perante a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários com a qual tenha contrato: 


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Questão 190005
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento manter contrato para a prestação dos serviços com mais de:


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Questão 190119
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

NÃO constitui dever ou obrigação do Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição contratante:


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Questão 7106
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM:

I - o exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497; 

II - a obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos;

III - a inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497

Está correto o que se afirma em:


124250845
Questão 7101
A Atividade do AAI

São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

I. Prospecção e Captação de Clientes;

II. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;

III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo.

Está correto o que se afirma em:


124250796
Questão 190038
Exigências para Cadastramento do AAI

Para o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento, o requisito mínimo é a conclusão do ensino:


199996569
Questão 190117
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


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2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 190208
Princípios Éticos

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do O Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:


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Questão 7210
Princípios Éticos

Um Agente Autônomo de Investimento e a instituição financeira por ele representada concordam em abrir uma conta e liberar as movimentações de um cliente indicado por um influente político da região, que é cliente tanto do agente como da instituição financeira, sem que tenha sido apresentado qualquer documento para a identificação do titular da conta. Neste caso:


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Questão 7205
Princípios Éticos

João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:


125926897
Questão 7207
Princípios Éticos

É fundamental para o Agente Autônomo de Investimento manter-se bem informado e ampliar seus conhecimentos e capacitação técnica durante toda a sua carreira, satisfazendo também todas as exigências de educação continuada, para atendimento de regra relacionada ao princípio:


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3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 7306
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:


124257177
Questão 190209
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Às pessoas físicas e jurídicas que deixarem de cumprir as obrigações previstas na legislação que dispõe sobre crime de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores será aplicada multa até pecuniária até o valor de:


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Questão 7302
Lavagem de Dinheiro

No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:


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Questão 7304
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a operação em espécie. O banco:


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4 - Economia
Questão 7408
Produto Interno Bruto

Podemos classificar com indicadores de atividade de uma economia:


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Questão 7417
Taxa Referencial - TR

A TR:


124263173
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 190126
CNSP E CNPC

Na BM&F, as ordens de compra ou venda dos clientes são executadas no pregão eletrônico por meio:


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Questão 7505
CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos classificar como autoridades monetárias os seguintes órgãos:


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Questão 190012
BACEN - Banco Central do Brasil

Para fins de Circular BACEN 3.461/09, considera-se cliente qualquer pessoa natural ou jurídica com a qual seja mantido relacionamento destinado à:


199346500
6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7614
Bancos Múltiplos

Os Bancos Múltiplos devem possuir, no mínimo, duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente:


124263510
Questão 7615
Crédito Imobiliário

As sociedades de crédito imobiliário, em suas atividades, podem empregar recursos provenientes de:


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Questão 7611
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

As corretoras de valores e de mercadorias são:


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7 - Administração de Risco
Questão 7710
Risco de Mercado

Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa:


124263648
Questão 7705
Risco de Liquidez

Quando uma ação é vendida, negociada, comprada com facilidade e avaliada por seu preço justo, ela é conhecida como sendo:


124263556
Questão 7712
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Sobre risco:


124263646
Questão 7718
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

Com relação aos riscos que podem afetar as aplicações financeiras, pode-se dizer que o risco total apresentado pelo título de uma empresa


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8 - Mercado de Capitais
Questão 7820
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Na oferta pública de debêntures, o processo chamado de book building determina o preço de emissão:


125839607
Questão 7807
Notas Promissórias

Um “commercial paper” é:


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Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


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Questão 190053
ADR e GDR

Os ADRs (American Depositary Receipts) são:


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Questão 7815
Dividendos e Bonificações

Os dividendos são:


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Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


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Questão 190151
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos: 


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Questão 190062
ADR e GDR

As empresas brasileiras podem captar recursos no mercado internacional mediante o lançamento de recibos de depósitos lastreados em ações ordinárias denominados:


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Questão 190127
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento BOVESPA é aquela que especifica:


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Questão 7805
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

O Underwriting é:


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Questão 190064
Mercado Primário e Mercado Secundário

Sobre os limites de oscilação da BM&F/BOVESPA. é correto afirmar que:

 


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Questão 190158
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Uma ordem de recompra é a ordem em que a CBLC autoriza a realizar a recompra do ativo em: 


107162315
Questão 190050
Debêntures

As debêntures são títulos representativos de:


107162315
Questão 7818
Mercado Primário e Mercado Secundário

Pode-se dizer que o mercado secundário é aquele:


125926273
Questão 190054
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as  liquidações física e financeira da operação ocorrem:


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Questão 190096
Governança Corporativa

O segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, tem as seguintes denominações:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


125839612
Questão 7802
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado secundário:


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Questão 7819
Dividendos e Bonificações

Sobre a bonificação é correto afirmar:


125839605
Questão 190168
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objeto da contratação ou de títulos que as representem. As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os: 


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9 - Fundos de Investimentos
Questão 7933
Fundos de Renda Fixa Referenciados

Qual o percentual mínimo de um fundo Referenciado que deve estar comprado em Título Público Federal ou ativos de baixo risco de crédito:


124379665
Questão 7910
Estratégia de Gestão: Passivo e Ativo

É característica de um fundo com regime de condomínio aberto alavancado:


124892453
Questão 7904
Cota de Abertura e Fechamento

7904. O valor da cota de um Fundo de Investimento é apurado segundo a fórmula:


124891684
Questão 7921
Imposto de Renda nos Fundos de Investimento

Um Fundo de Investimento com menos de 67% em ações está sujeito à incidência do Imposto de Renda:


124378254
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70006
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Quando uma classe ou série de cotas de um FIDC é destinada à colocação pública, as mesmas devem ter seus riscos classificados por:


124886305
Questão 70000
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Qual o mínimo do patrimônio Liquido de um Fundo de Direitos Creditórios que deve ser aplicado em Direitos Creditórios:


124886012
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71000
Securitização de Recebíveis

Sobre os Certificados de Recebíveis Imobiliários, é correto afirmar que:


124886772
12 - Clube de Investimentos
Questão 72005
Clubes de Investimento

Em um Clube de Investimento qual o percentual máximo que apenas 1 investidor poderá possuir do total do PL do fundo:


124886770
Questão 72000
Clubes de Investimento

Um clube de investimento:


124886306
13 - Matemática Financeira
Questão 190058
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda um projeto de investimento de R$ 80 milhões cujos saldos líquidos de caixa anuais são R$22, R$37, R$48 milhões para os três anos do projeto, respectivamente. O valor presente líquido do projeto (VPL) para uma taxa de 11% a.a. é:


107162315
Questão 73000
Fluxo de Caixa

Um cliente tomou um empréstimo no valor de R$ 3.000 para pagar em 10 vezes de R$ 320,00. Qual o valor da taxa de juros ao mês nessa operação:


125926901
Questão 190201
Taxas Equivalentes

Em operações de financiamento, um banco cobra atualmente 17,3%a.a. de juros. Considerando o ano comercial, para uma operação de 148 dias corridos, a taxa efetiva a ser cobrada é:


199997051
Questão 190088
Taxas Equivalentes

As Taxas DI-Cetip Over são calculadas e divulgadas pela Cetip, apuradas com a base na média ponderada das operações de emissão de Depósitos Interfinanceiros pré-fixados , pactuadas por um dia útil e registradas e liquidadas pelo sistema Cetip. Se em um determinado dia ocorreram as seguintes operações: R$ 100 milhões a 14,68%a.a., R$ 200 milhões a 14,67%a.a., R$ 250 milhões a 14,65%a.a., R$ 130 milhões a 14,70%a.a., a taxa CDI over calculada foi de:


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14 - Mercado Financeiro
Questão 74001
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma LFT é:


124888429
Questão 74015
IR: Títulos de Renda Fixa

Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de IR retido na fonte, recomenda-se aplicação em:


107162315
Questão 74017
Titulos Públicos Federais

A atualização monetária da Nota do Tesouro nacional D (NTN-D)  é realizada utilizando como indexador:


124889964
Questão 190134
Letra Financeira

As Letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições financeiras, que consistem em promessa de pagamento. Podem ser emitidas por bancos múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, caixas econômicas, companhias hipotecárias ou sociedades de crédito imobiliário. Emitida com prazo superior a dois anos, a LF visa:


107162315
Questão 74005
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888433
Questão 74016
IR: Títulos de Renda Fixa

A cobrança de IR em títulos públicos federais:


124889132
Questão 74007
Letra Hipotecária

Na letra hipotecária, o prazo máximo não pode exceder:


124888687
15 - Derivativos
Questão 75001
Mercado Futuro

No mercado futuro:


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Questão 75011
Mercado de Opções

O lançador da opção de venda de ações tem:


125513958
Questão 190183
Resumo de Derivativos

Os produtores e compradores de soja podem efetuar as seguintes operações de hedge no mercado:


199996744
Questão 75006
Mercado Futuro

Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:


125513910
Questão 75026
Mercado de Opções

Uma opção de venda de ações com preço de exercício próximo ao preço corrente a vista é:


125518045
Questão 190186
Resumo de Derivativos

Do cadastro de clientes que façam operações com derivativos em mercado organizado deve constar:


199996820
Questão 75032
Mercado Futuro

O ajuste diário é uma característica comum:


125516106
Questão 190137
Mercado Futuro

Dos mercados futuros, os preços futuros são influenciados:


107162315
Questão 190108
Mercado Futuro

Admita que um banco tenha vendido 800 contratos de IBOVESPA futuro com vencimento em abril, ao PU de 49.500 pontos no dia

1. O Banco encerrou a sua posição vendida no dia 4, comprando 800 contratos ao PU de 47.340 pontos.

Obs. Considera hedge um por um e beta médio da carteira = 1 e use a aproximação Ibovespa futuro = Ibovespa à vista.

Se a instituição vendeu os 800 contratos futuros com objetivo de hedge, o valor de sua carteira é:


107162315
Questão 75029
SWAP

Um contrato de swap se caracteriza por:


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Questão 190135
Conceito de Derivativos

Em referência aos órgãos reguladores, é correto afirmar que os contratos derivativos devem ser:


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Questão 7827
Mercado Futuro

As operações de mercado futuro de determinada ação que não forem liquidadas até a data do vencimento deverão ser:


107162315