Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190192
A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento:


107162315
Questão 7111
A Atividade do AAI

A remuneração do Agente Autônomo de Investimento consiste em um:


124250846
Questão 190002
A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente de Investimento depende:


199346329
Questão 7104
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:


124250801
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 190210
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

Considera-se ativo, para fins da Instrução CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado movimentação ou tenha apresentado saldo em sua cota no período de:


107162315
1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190139
A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: 


107162315
Questão 190142
A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente Autônomo de Investimento depende: 


107162315
Questão 190035
Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no


199996532
2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 7200
Princípios Éticos

"Manter os necessários conhecimentos e habilidades para prestar bons serviços aos seus clientes e ainda firmar um compromisso de contínua aprendizagem e aperfeiçoamento profissional" é o que diz o princípio de ética de:


125926792
Questão 190206
Princípios Éticos

O Agente Autônomo de Investimentos pode exercer suas atividades por meio de:


107162315
Questão 7209
Princípios Éticos

Após providenciar o preenchimento dos formulários e a cópia de documentação necessária à abertura da conta investimento de um cliente na instituição financeira por ele representada, um Agente Autônomo de Investimento coloca tudo em um envelope, e acaba esquecendo-o sobre a mesa de um restaurante onde fora almoçar. Neste caso o Agente Autônomo de Investimento:


125926898
Questão 7205
Princípios Éticos

João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:


125926897
3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190121
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:


107162315
Questão 7310
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:


125934793
Questão 190011
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei Nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:


199346461
Questão 190010
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:


199346429
4 - Economia
Questão 7416
Índice Geral de Preços do Mercado - IGP-M

Um investidor fez uma aplicação financeira com as seguintes características: valor de aplicação $100, valor do resgate, daqui a 60 dias $105, supondo que a inflação nesse período foi de 1,5%, como podemos descrever a operação e seus resultados:


124263174
Questão 7409
Política Fiscal

Superávit primário do governo significa que:


107162315
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7511
BACEN - Banco Central do Brasil

O Banco Central do Brasil – Bacen pode ser considerado como:


125926789
Questão 7509
CMN - Conselho Monetário Nacional

A Fixação de diretrizes das políticas monetária, creditícia e cambial do País, são atribuições do:


125926702
Questão 7512
BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos afirmar que são objetivos do Banco Central do Brasil:


125934803
6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 190072
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

De acordo com o Regulamento Operacional do Segmento BOVESPA somente os ativos que tenham sido negociados na sessão regular do dia estarão autorizados a negociar no pregão After Market do mesmo dia, pertencem às carteiras dos índices


107162315
Questão 7603
Bancos Comerciais, Bancos Múltiplos

A captação de depósitos a vista é um serviço exclusivo dos:


124263243
Questão 7601
Bancos Comerciais

Os bancos comerciais são:


124263240
7 - Administração de Risco
Questão 7713
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

A diversificação permite:


125934869
Questão 7708
Risco de Mercado

Um investidor comprou ações a R$ 4,00 e precisa vendê-las. Dentre as várias cotações recebidas, a melhor foi de R$ 3,60. Esse investidor estará sujeito, portanto, ao risco:


124263560
Questão 7718
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

Com relação aos riscos que podem afetar as aplicações financeiras, pode-se dizer que o risco total apresentado pelo título de uma empresa


107162315
Questão 7711
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Seu cliente procura o melhor produto de investimento. Você indica aquele que:


124263644
8 - Mercado de Capitais
Questão 7808
Dividendos e Bonificações

Bônus de subscrição é:


107162315
Questão 190051
Governança Corporativa

No tocante ao segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, a manutenção em circulação de uma parcela mínima (“free floating”) de 25% é exigência:


107162315
Questão 190067
Mercado de Capitais

Uma sociedade anônima é um modelo jurídico:


107162315
Questão 7805
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

O Underwriting é:


107162315
Questão 7833
Clearing Houses: SELIC, CETIP e CBLC

Os agentes especiais de custódia são autorizados a manter contas de custódia:


107162315
Questão 190184
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Sobre as operações ex-pit, é correto afirmar que:


199996779
Questão 190026
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0” o dia:


199346879
Questão 190099
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Limitada no Segmento BOVESPA é aquela que deve ser executada:


107162315
Questão 190152
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem: 


107162315
Questão 190024
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos:


199346839
Questão 190156
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem a Mercado do Segmento Bovespa permite: 


107162315
Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


199346712
Questão 7809
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Os Underwriters em geral são:


107162315
Questão 190158
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Uma ordem de recompra é a ordem em que a CBLC autoriza a realizar a recompra do ativo em: 


107162315
Questão 7811
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Numa operação de underwriting tipo residual:


107162315
Questão 190157
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento Bovespa é aquela que específica: 


107162315
Questão 190054
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as  liquidações física e financeira da operação ocorrem:


107162315
Questão 190055
Debêntures

A Ordem a Mercado no Segmento BOVESPA permite:


107162315
Questão 7802
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado secundário:


107162315
15 - Derivativos
Questão 190191
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado a termo de ações da Bovespa, as operações podem ser encerradas:


199996880
9 - Fundos de Investimentos
Questão 7915
Taxa de Administração

A cobrança da taxa de administração afeta o:


124377986
Questão 190046
Direitos e Obrigações dos Cotistas

Déficit na Balança Comercial significa que:


107162315
Questão 7929
Fundos de Renda Fixa Referenciados

Os Fundos Referenciados:


124379618
Questão 7917
Taxa de Performance

Um Fundo de Investimento poderá cobrar a taxa de performance, prevista em regulamento:


124378249
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 190027
Fundo Imobiliário

Um Fundo de Investimento Imobiliário é um condomínio:


199346903
Questão 70002
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Os fundos de investimento imobiliário devem ser constituídos necessariamente como:


124886015
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71003
Securitização de Recebíveis

Operação em que uma variedade de ativos é “empacotada” na forma de títulos para serem comercializados para investidores:


124887523
12 - Clube de Investimentos
Questão 72005
Clubes de Investimento

Em um Clube de Investimento qual o percentual máximo que apenas 1 investidor poderá possuir do total do PL do fundo:


124886770
Questão 190200
Clube de Investimento - Imposto de Renda

A alíquota sobre rendimentos auferidos no resgate de cotas de um Clube de Investimentos é de:


199997031
13 - Matemática Financeira
Questão 190088
Taxas Equivalentes

As Taxas DI-Cetip Over são calculadas e divulgadas pela Cetip, apuradas com a base na média ponderada das operações de emissão de Depósitos Interfinanceiros pré-fixados , pactuadas por um dia útil e registradas e liquidadas pelo sistema Cetip. Se em um determinado dia ocorreram as seguintes operações: R$ 100 milhões a 14,68%a.a., R$ 200 milhões a 14,67%a.a., R$ 250 milhões a 14,65%a.a., R$ 130 milhões a 14,70%a.a., a taxa CDI over calculada foi de:


107162315
Questão 190104
Fluxo de Caixa

Calcule o preço unitário de uma LTN com 110 dias úteis até seu vencimento, considerando (DU;Taxa) do DI-Futuro no momento da operação, adicionado 12 pontos base como prêmio da operação (68;12,96)(89;13,43)(110;14,08), o resultado desse cálculo é:


107162315
Questão 190085
Fluxo de Caixa

O valor presente de um fluxo financeiro representa o preço de um ativo de renda fixa. O preço de negociação do ativo, para um mesmo prazo, é:


107162315
Questão 73007
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Qual a taxa que torna o VPL igual a Zero:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74004
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-B é:


124888434
Questão 74012
IR: Títulos de Renda Fixa

O investidor aplicou em CDBs em 01/06 e resgatou em 17/11:


124889126
Questão 7834
Letra de Câmbio

Assinale a alternativa correta com relação ao Dealer:


107162315
Questão 74020
Titulos Públicos Federais

Uma NTN-B possui sua rentabilidade atrelada a:


124889972
Questão 190030
IR: Títulos de Renda Fixa

O CDB é um título nominativo privado emitido por instituições financeiras bancárias e vendidos ao público como forma de captação de recursos. Eles são negociados tanto a partir de uma taxa fixa de juros (pré-fixados) quanto de uma taxa vinculada a índices econômicos (pós-fixados). Seus prazos e condições variam de instituições para a instituição. Os impostos que incidem sobre a rentabilidade dos CDB são o Imposto sobre Operações Financeiras (IOF) e o Imposto de Renda (IR), com as seguintes características:


107162315
Questão 74003
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-C é:


124888432
Questão 74005
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888433
15 - Derivativos
Questão 190107
Mercado de Opções

O mercado de determinada ação e de suas opções de compra apresenta as seguintes cotações: 

Preço à vista = R$ 114

Calls               P.Exercícios                          Prêmios

A                        R$ 120                                R$ 7,00

B                        R$ 130                                R$ 3,00

 

Faltam 497 dias úteis para o vencimento das séries e as taxas de juro over-anual de renda fixa para o mesmo período estão em 30%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de aplicação recomendada é:


107162315
Questão 190106
Conceito de Derivativos

Mercados derivativos são aqueles:


107162315
Questão 75006
Mercado Futuro

Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:


125513910
Questão 75027
Mercado de Opções

Considere a seguinte situação: opção de compra sobre PETX com preço de exercício $50,00, prêmio = $2,25: preço à vista de PETX = $52.00: vencimento amanhã. Essa opção está:


125516103
Questão 190138
Mercado Futuro

No que se refere à tributação em derivativos, é correto afirmar que:


107162315
Questão 190170
Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BMF referente aos derivativos, é correto afirmar que: 


107162315
Questão 75014
Mercado de Opções

O preço de exercício é:


125513962
Questão 75001
Mercado Futuro

No mercado futuro:


107162315
Questão 75038
Mercado Futuro

A formação do preço futuro de um índice de ações tem como base o valor do índice no mercado à vista capitalizado pela taxa de juro:


107162315
Questão 7510
Mercado de Opções

O lançador da opção de compra de ações tem:


125926706
Questão 75031
Mercado Futuro, Mercado a Termo

Uma das principais diferenças entre o mercado a termo e o mercado futuro é a:


125516107
Questão 190203
Mercado a Termo

Um importador comprou do exterior 500 máquinas por US$ 80 milhões, a serem pagos no prazo de 90 dias. Ele conseguiu vender à vista as máquinas por R$ 190 milhões, que podem ser aplicados até o pagamento das importações. Considere que a taxa de juro no mercado interno esteja em 5% no período, que o dólar à vista esteja em R$ 2,07 e no mercado a termo para 90 dias, a R$ 2,13.

Para proteger de uma variação adversa no passivo cambial, o importador deveria efetuar a seguinte operação no mercado a termo:


107162315