Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190006
A Atividade do AAI

De acordo com as regras previstas no Código de Conduta Profissional dos Agentes Autônomos de Investimento, constitui penalidade para as instituições contratantes aplicação sobre o valor da emissão ou operação irregular de multa máxima de:


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Questão 190001
Exigências para Cadastramento do AAI

O Agente Autônomo de Investimento pode ser constituído sob a forma de pessoa:


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Questão 190004
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


107162315
Questão 190141
A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento pode ser constituído sob a forma de pessoa: 


107162315
Questão 190142
A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente Autônomo de Investimento depende: 


107162315
Questão 7105
Vedações para o AAI

Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:


124250805
Questão 7101
A Atividade do AAI

São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

I. Prospecção e Captação de Clientes;

II. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;

III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo.

Está correto o que se afirma em:


124250796
Questão 190117
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


107162315
2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 190008
Princípios Éticos

Confidencialidade é um principio ético vinculado ao fortalecimento do relacionamento com:


107162315
Questão 7201
Princípios Éticos

Um profissional que induz seu cliente a adquirir um produto que não é de seu interesse, com o intuito de fechar sua meta de vendas, deixa de observar o princípio de: (Princípios Éticos)


125934891
Questão 7204
Princípios Éticos

Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:


125926896
Questão 190206
Princípios Éticos

O Agente Autônomo de Investimentos pode exercer suas atividades por meio de:


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3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 7305
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é: 

I – Efetuar o cadastro do cliente

II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

Está correto o que se afirma em:


124257184
Questão 190121
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:


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Questão 7301
Lavagem de Dinheiro

A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:


124257137
Questão 7302
Lavagem de Dinheiro

No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:


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4 - Economia
Questão 7406
Produto Interno Bruto

Os indicadores de atividade são utilizados para:


124257218
Questão 190211
Política Fiscal

Déficit na Balança Comercial significa que:


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5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7505
CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos classificar como autoridades monetárias os seguintes órgãos:


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Questão 7515
CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Cabe à comissão de Valores Mobiliários – CVM


125934868
Questão 7513
CVM - Comissão de Valores Mobiliários

Podemos definir a Comissão de valores mobiliários – CVM, como:


125934867
6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 190097
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:


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Questão 7615
Crédito Imobiliário

As sociedades de crédito imobiliário, em suas atividades, podem empregar recursos provenientes de:


124263513
Questão 7611
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

As corretoras de valores e de mercadorias são:


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7 - Administração de Risco
Questão 7711
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Seu cliente procura o melhor produto de investimento. Você indica aquele que:


124263644
Questão 190065
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Em relação aos Túneis de Negociação, é correto afirmar que:


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Questão 7706
Risco de Liquidez

Seu cliente tem um imóvel cujo valor de mercado é R$ 50 mil. Decidiu vendê-lo para solucionar problemas financeiros. A única proposta de compra que recebeu foi de R$ 30 mil. O risco determinante deste investimento foi de:


124263557
Questão 7712
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Sobre risco:


124263646
8 - Mercado de Capitais
Questão 190184
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Sobre as operações ex-pit, é correto afirmar que:


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Questão 190074
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por oferta aquela em que o operador interessado em comprar ou vender demonstra sua intenção especificando, obrigatoriamente:


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Questão 190190
Mercado Primário e Mercado Secundário

A Lucratividade nominal de um investimento em ações:


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Questão 190156
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem a Mercado do Segmento Bovespa permite: 


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Questão 7803
Mercado Primário e Mercado Secundário

a importância do mercado secundário:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


125839612
Questão 190026
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0” o dia:


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Questão 190023
I.R em Renda Variável

No mercado à vista de ações, o imposto de renda sobre ganhos líquidos auferidos é de:


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Questão 7831
I.R em Renda Variável

Os ganhos auferidos em operações day trade são:


125839651
Questão 190153
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0" o dia: 


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Questão 190152
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem: 


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Questão 7816
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

É característica do denominado stand-by underwriting:


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Questão 7809
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Os Underwriters em geral são:


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Questão 190168
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objeto da contratação ou de títulos que as representem. As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os: 


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Questão 190154
Tipos de Ações

A função central de compensação e liquidação (clearing house) é garantir o cumprimento e a integridade de todos os contratos assumidos: 


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Questão 190125
Tipos de Ações

A função da central de compensação e liquidação (clearing house) é garantir o cumprimento e a integridade de todos os contratos assumidos.


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Questão 7832
BDR

Os BDR´s (Brazilian Depositary Receipts) , são instrumentos negociáveis que:


125839711
Questão 190053
ADR e GDR

Os ADRs (American Depositary Receipts) são:


107162315
Questão 190073
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por leilão especial aquela em que:


107162315
Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


107162315
9 - Fundos de Investimentos
Questão 7930
FIC - Fundo de Investimento em Cotas

Com relação aos FICs, Fundos de Investimento em Cotas:


124379617
Questão 7902
Introdução a Fundos de Investimento

Os ativos presentes no Fundo de Investimento são de propriedade:


124890631
Questão 7911
Fundo de Renda Fixa Simples

Os riscos predominantes de um Fundo de Investimento classificado como sendo de Renda Fixa, de acordo com a CVM, são:

I. Taxa de juros

II. Índice de preços

III. Taxa de câmbio

Está correto o que se afirma em:


124892455
Questão 7917
Taxa de Performance

Um Fundo de Investimento poderá cobrar a taxa de performance, prevista em regulamento:


124378249
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 190027
Fundo Imobiliário

Um Fundo de Investimento Imobiliário é um condomínio:


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Questão 7924
Fundo Imobiliário

Os Fundos de Investimento fechados são aqueles cujas cotas:


124378933
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71002
Securitização de Recebíveis

Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de imposto de renda retido na fonte, recomenda-se aplicação em:


124887521
12 - Clube de Investimentos
Questão 72001
Clubes de Investimento

Um clube de investimento:


124886307
Questão 190056
Clubes de Investimento

Um Clube de Investimento:


107162315
13 - Matemática Financeira
Questão 190104
Fluxo de Caixa

Calcule o preço unitário de uma LTN com 110 dias úteis até seu vencimento, considerando (DU;Taxa) do DI-Futuro no momento da operação, adicionado 12 pontos base como prêmio da operação (68;12,96)(89;13,43)(110;14,08), o resultado desse cálculo é:


107162315
Questão 190043
Fluxo de Caixa

O valor presente de um fluxo de caixa, admitindo uma taxa de juros de 3,5% ao mês e 40 prestações e sucessivas de $ 1.850,00 cada, vencendo a primeira ao final do 1º mês, é:


107162315
Questão 73001
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Um fluxo de pagamentos possui 3 recebimentos para os próximos meses (todos no final do mês): R$ 300,00  /  R$ 450,00  /  R$ 560,00. Utilizando-se uma taxa de desconto de 2% ao mês, qual o VPL desse fluxo:


125926934
Questão 190084
Fluxo de Caixa

Uma aplicação de $ 78.000,00 gerou um montante de $ 110.211,96 numa certa data. Sendo de 2,5% ao mês a taxa de juros compostos considerada, o prazo da aplicação é de:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74004
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-B é:


124888434
Questão 190166
Letra Hipotecária

As letras Imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo prazo, garantidos pelo FGC, Fundo Garantidor de Crédito, e as principais características são: 


107162315
Questão 74005
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888433
Questão 74022
Titulos Públicos Federais

Com relação a uma LTN, assinale a afirmação correta:


124890627
Questão 74016
IR: Títulos de Renda Fixa

A cobrança de IR em títulos públicos federais:


124889132
Questão 7413
CDB

Denominam-se prefixadas todas as taxas de juros:


107162315
Questão 190032
Letra Hipotecária

As Letras Hipotecárias são títulos lastreados (garantidos) em créditos imobiliários. São emitidos por instituições financeiras autorizadas a conceder créditos hipotecários como a SCI e os bancos Múltiplos com carteira imobiliária. O principal atrativo dessas aplicações está na remuneração, que costuma ser maior que a de outras aplicações, como os CDBs. Outra vantagem é que?


107162315
15 - Derivativos
Questão 75006
Mercado Futuro

Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:


125513910
Questão 75032
Mercado Futuro

O ajuste diário é uma característica comum:


125516106
Questão 7827
Mercado Futuro

As operações de mercado futuro de determinada ação que não forem liquidadas até a data do vencimento deverão ser:


107162315
Questão 75009
Mercado de Opções

O titular de uma opção de venda de ações tem:


125513913
Questão 190169
SWAP

Em relação ao mercado de swaps, é correto afirmar que são contratos: 


107162315
Questão 75008
Mercado de Opções

O titular de uma opção de compra de ações tem:


125513912
Questão 190186
Resumo de Derivativos

Do cadastro de clientes que façam operações com derivativos em mercado organizado deve constar:


107162315
Questão 75010
Mercado de Opções

O lançador da opção de compra de ações tem:


125513957
Questão 190188
Mercado Futuro

Na administração de um fundo de investimentos, é correto


107162315
Questão 75030
Mercado de Opções

Um investidor comprou ações de uma empresa listada na BFM&BOVESPA e simultaneamente adquiriu opções de venda sobre esta ação. O objetivo do investidor foi:


125518043
Questão 75022
Mercado de Opções

Supondo que o prêmio de fechamento das opções de compra sobre XYZ com preço de exercício 10.00 foi $ 0.050 e que a cotação de XYZ fechou hoje a $8,80, pergunta-se qual é o valor intrínseco dessa opção:


125518306
Questão 75033
Mercado Futuro

A chamada de margem com garantia ocorre diariamente com base em:


125518044