Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 7108
A Atividade do AAI

O agente autônomo de investimento


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Questão 190118
A Atividade do AAI

É vedado às Instituições Contratantes dos Agentes Autônomos de Investimento:


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Questão 7103
Exigências para Cadastramento do AAI

Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:


124250799
Questão 190192
A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento:


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Questão 7105
Vedações para o AAI

Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:


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Questão 190113
A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade:


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Questão 7110
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

A taxa de fiscalização relativa às atividades do Agente Autônomo de Investimento deve ser paga à CVM:


124250847
Questão 190116
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:


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2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 190206
Princípios Éticos

O Agente Autônomo de Investimentos pode exercer suas atividades por meio de:


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Questão 7203
Princípios Éticos

Um profissional financeiro, ao notar que seu colega está com dificuldades para atender a solicitação de um cliente, oferece ajuda a este. Esse profissional financeiro está agindo de acordo com o princípio ético de:


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Questão 7206
Princípios Éticos

Um cliente pede dinheiro emprestado para você. Você como AAI concede esse empréstimo. Você deixou de observar o princípio do:


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Questão 7209
Princípios Éticos

Após providenciar o preenchimento dos formulários e a cópia de documentação necessária à abertura da conta investimento de um cliente na instituição financeira por ele representada, um Agente Autônomo de Investimento coloca tudo em um envelope, e acaba esquecendo-o sobre a mesa de um restaurante onde fora almoçar. Neste caso o Agente Autônomo de Investimento:


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3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190013
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:


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Questão 7307
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:


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Questão 190010
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:


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Questão 190011
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei Nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:


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4 - Economia
Questão 7403
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35% qual seria o valor atual (em 2) de $100,00 em moeda de 1?


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Questão 7411
Política Fiscal

Se num determinado período as remessas de lucros, juros, royalties, seguros, viagens internacionais são menores que os valores recebidos do exterior nessas mesmas categorias, o país terá:


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5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 190212
SPB - Sistema de Pagamentos Brasileiro

Os sistemas que integram o Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) NÂO incluem o Sistema:


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Questão 190126
CNSP E CNPC

Na BM&F, as ordens de compra ou venda dos clientes são executadas no pregão eletrônico por meio:


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Questão 7505
CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos classificar como autoridades monetárias os seguintes órgãos:


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6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7603
Bancos Comerciais, Bancos Múltiplos

A captação de depósitos a vista é um serviço exclusivo dos:


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Questão 7616
Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SDTVM

Uma sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários:


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Questão 190018
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

As Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários têm como principal função promover de forma eficiente a:


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7 - Administração de Risco
Questão 7710
Risco de Mercado

Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa:


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Questão 7712
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Sobre risco:


124263646
Questão 7713
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

A diversificação permite:


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Questão 7706
Risco de Liquidez

Seu cliente tem um imóvel cujo valor de mercado é R$ 50 mil. Decidiu vendê-lo para solucionar problemas financeiros. A única proposta de compra que recebeu foi de R$ 30 mil. O risco determinante deste investimento foi de:


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8 - Mercado de Capitais
Questão 7815
Dividendos e Bonificações

Os dividendos são:


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Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


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Questão 7801
Mercado Primário e Mercado Secundário

O mercado primário é onde:


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Questão 190190
Mercado Primário e Mercado Secundário

A Lucratividade nominal de um investimento em ações:


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Questão 190074
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por oferta aquela em que o operador interessado em comprar ou vender demonstra sua intenção especificando, obrigatoriamente:


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Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


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Questão 190125
Tipos de Ações

A função da central de compensação e liquidação (clearing house) é garantir o cumprimento e a integridade de todos os contratos assumidos.


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Questão 190054
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as  liquidações física e financeira da operação ocorrem:


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Questão 190025
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem:


199346866
Questão 190024
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos:


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Questão 190023
I.R em Renda Variável

No mercado à vista de ações, o imposto de renda sobre ganhos líquidos auferidos é de:


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Questão 7818
Mercado Primário e Mercado Secundário

Pode-se dizer que o mercado secundário é aquele:


125926273
Questão 190062
ADR e GDR

As empresas brasileiras podem captar recursos no mercado internacional mediante o lançamento de recibos de depósitos lastreados em ações ordinárias denominados:


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Questão 190150
ADR e GDR

Os ADRs (American Depositary Receipts) são: 


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Questão 190099
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Limitada no Segmento BOVESPA é aquela que deve ser executada:


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Questão 7814
Mercado Primário e Mercado Secundário

A operação “day-trade”


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Questão 190053
ADR e GDR

Os ADRs (American Depositary Receipts) são:


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Questão 7832
BDR

Os BDR´s (Brazilian Depositary Receipts) , são instrumentos negociáveis que:


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Questão 7810
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Numa operação de underwriting de melhor esforço:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


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9 - Fundos de Investimentos
Questão 7901
Cota de Abertura e Fechamento

A fração do patrimônio de um Fundo de Investimento é representada:


124890630
Questão 190194
Objetivo e Política de Investimento

Os fundos de ações devem possuir, no mínimo:


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Questão 7906
Documentos dos Fundos

Dentre os documentos abaixo, qual deles permite ao investidor tomar ciência dos riscos de um fundo?


124891686
Questão 7914
Participantes de um Fundo de Investimento

Conhecer e recomendar determinado Fundo de Investimento, visando atender aos objetivos pessoais de investimento do cliente, é uma atribuição do:


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10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70001
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

O valor da aplicação inicial em um fundo de direitos creditórios deve ser, no mínimo:


124886016
Questão 7924
Fundo Imobiliário

Os Fundos de Investimento fechados são aqueles cujas cotas:


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11 - Securitização de Recebíveis
Questão 190198
Securitização de Recebíveis

A expressão "securitização" é usada no mercado para designar:


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12 - Clube de Investimentos
Questão 72003
Clubes de Investimento

Podem administrar Clubes de Investimento:


124886768
Questão 190056
Clubes de Investimento

Um Clube de Investimento:


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13 - Matemática Financeira
Questão 190043
Fluxo de Caixa

O valor presente de um fluxo de caixa, admitindo uma taxa de juros de 3,5% ao mês e 40 prestações e sucessivas de $ 1.850,00 cada, vencendo a primeira ao final do 1º mês, é:


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Questão 73004
Fluxo de Caixa

Para um empréstimo no valor de R$ 5.000 para ser pago em 20 parcelas mensais com taxa de 2,3% ao mês. Qual será o valor da  prestação:


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Questão 190029
Taxas Equivalentes

A tabela financeira da Instituição Financeira com taxas anuais para aplicações de CDB mostra o valor de 14,50%a.a Usando o conceito de taxa over, a rentabilidade efetiva de um CDB com prazo de 32 dias corridos e de 22 dias úteis é:


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Questão 73002
Juros Simples e Juros Compostos

Taxa equivalente se refere a que tipo de capitalização na matemática financeira:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74002
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-D é:


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Questão 190167
Letra Hipotecária

As Letras Hipotecárias são títulos lastreados (garantidos) em créditos imobiliários. São emitidos por instituições financeiras autorizadas a conceder créditos hipotecários como a SCI e os Bancos Múltiplos com carteira imobiliária. O principal atrativo dessas aplicações está na remuneração, que costuma ser maior que a de outras aplicações, como os CDBs. Outra vantagem é que: 


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Questão 190134
Letra Financeira

As Letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições financeiras, que consistem em promessa de pagamento. Podem ser emitidas por bancos múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, caixas econômicas, companhias hipotecárias ou sociedades de crédito imobiliário. Emitida com prazo superior a dois anos, a LF visa:


107162315
Questão 190133
Letra Hipotecária

As Letras Imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo prazo, garantidos pela FGC, Fundo Garantidor de Crédito, e as principais características são:


107162315
Questão 190031
Letra Hipotecária

As Letras Imobiliárias são títulos de Renda Fixa, geralmente emitidos com longo prazo, garantidos pelo FGC, Fundo Garantidor de Crédito, e as principais características são:


199996396
Questão 74015
IR: Títulos de Renda Fixa

Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de IR retido na fonte, recomenda-se aplicação em:


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Questão 74006
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


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15 - Derivativos
Questão 190204
Mercado a Termo

Sobre os mercados derivativos de café, é correto afirmar que:


107162315
Questão 75005
Mercado de Opções

No mercado de opções negociam-se:


125513908
Questão 190178
Mercado a Termo

No mercado a termo de ações da Bovespa, as operações podem ser encerradas: 


107162315
Questão 7510
Mercado de Opções

O lançador da opção de compra de ações tem:


125926706
Questão 7826
Mercado a Termo

O comprador pode vender à vista as ações lastro da operação - depositadas pelo vendedor como cobertura - antes da data de vencimento e utilizar os recursos obtidos para adquirir outras ações à vista ". Essa é a descrição de uma operação:


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Questão 190170
Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BMF referente aos derivativos, é correto afirmar que: 


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Questão 75014
Mercado de Opções

O preço de exercício é:


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Questão 190136
Conceito de Derivativos

O mercado de determinada ação e de suas opções de compra apresenta as seguintes cotações: 

Preço à vista = R$ 114

Calls                 P.Exercícios                  Prêmios

A                        R$ 120                         R$ 7,00

B                        R$ 130                         R$ 3,00

Faltam 497 dias úteis para o vencimento das séries e as taxas de juro over-anual de renda fixa para o mesmo período estão em 30%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de aplicação recomendada é;


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Questão 75007
Mercado de Opções

Os dois tipos básicos de opções são:


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Questão 75018
Mercado de Opções

O prêmio de uma opção é formado por:


107162315
Questão 75023
Mercado de Opções

Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é superior ao preço a vista corrente do papel, a opção está:


125516101
Questão 75029
SWAP

Um contrato de swap se caracteriza por:


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