Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190116
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:


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Questão 190035
Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no


199996532
Questão 190142
A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente Autônomo de Investimento depende: 


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Questão 190139
A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: 


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Questão 190172
A Atividade do AAI

Constitui direito do Agente Autônomo de Investimento perante a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários com a qual tenha contrato: 


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Questão 7108
A Atividade do AAI

O agente autônomo de investimento


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Questão 190039
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:


199996589
Questão 190140
A Atividade do AAI

Dentre outras obrigações, o Agente Autônomo de Investimento, no exercício de sua função, deve: 


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2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 7209
Princípios Éticos

Após providenciar o preenchimento dos formulários e a cópia de documentação necessária à abertura da conta investimento de um cliente na instituição financeira por ele representada, um Agente Autônomo de Investimento coloca tudo em um envelope, e acaba esquecendo-o sobre a mesa de um restaurante onde fora almoçar. Neste caso o Agente Autônomo de Investimento:


125926898
Questão 190208
Princípios Éticos

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do O Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:


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Questão 7205
Princípios Éticos

João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:


125926897
Questão 190120
Princípios Éticos

Ética é um ramo da filosofia que estuda a natureza humana com o objetivo de estabelecer normas comportamentais aplicáveis ao indivíduo pertencente a um grupo social específico, que gerem benefícios para:


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3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190122
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

São tipificados como crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores ocultar ou dissimular a localização ou utilização de bens e direitos:


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Questão 7310
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:


125934793
Questão 190042
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

A pena prevista para crime de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:


199996643
Questão 7305
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é: 

I – Efetuar o cadastro do cliente

II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

Está correto o que se afirma em:


124257184
4 - Economia
Questão 190089
Política Cambial e Taxa de Câmbio

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objetivo da contratação ou de títulos que as representem.As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os:


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Questão 7415
Índice Geral de Preços do Mercado - IGP-M

Taxa de juros real é:


124263172
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7503
CMN - Conselho Monetário Nacional

A estrutura do sistema financeiro nacional apresenta como órgão maior:


125926699
Questão 7507
CVM - Comissão de Valores Mobiliários

o Conselho Monetário Nacional, dentro do Sistema Financeiro Nacional possui função:


125926700
Questão 7509
CMN - Conselho Monetário Nacional

A Fixação de diretrizes das políticas monetária, creditícia e cambial do País, são atribuições do:


125926702
6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7613
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

As distribuidoras de valores podem:


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Questão 7616
Sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SDTVM

Uma sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários:


124263647
Questão 190091
BNDES

Apoiar empreendimentos que contribuam para o desenvolvimento do país e contribuir para o fortalecimento da estrutura de capital das empresas privadas são objetivos:


199996711
7 - Administração de Risco
Questão 7702
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Os principais riscos normalmente encontrados em investimentos financeiros são:


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Questão 7715
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Em geral, investimentos que proporcionam a expectativa de maiores retornos também costumam apresentar:


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Questão 7709
Risco de Crédito

Uma empresa emitiu debêntures e não está conseguindo honrar seus pagamentos. O risco predominante é:


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Questão 190065
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Em relação aos Túneis de Negociação, é correto afirmar que:


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8 - Mercado de Capitais
Questão 7809
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Os Underwriters em geral são:


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Questão 190156
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem a Mercado do Segmento Bovespa permite: 


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Questão 7822
Governança Corporativa

É condição de classificação das empresas no nível 2 da BOVESPA:


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Questão 190098
Mercado Primário e Mercado Secundário

A oscilações dos índices de ações da Bovespa:


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Questão 190067
Mercado de Capitais

Uma sociedade anônima é um modelo jurídico:


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Questão 190152
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado à vista de ações, as liquidações física e financeira da operação ocorrem: 


107162315
Questão 190099
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Limitada no Segmento BOVESPA é aquela que deve ser executada:


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Questão 7806
Tipos de Ações

Sob a ótica do investidor, as ações são:


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15 - Derivativos
Questão 75039
I.R em Renda Variável

Os ganhos líquidos mensais auferidos em operações de renda variável:


125516773
8 - Mercado de Capitais
Questão 7807
Notas Promissórias

Um “commercial paper” é:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


125839612
Questão 190148
Mercado Primário e Mercado Secundário

Block Trade é a oferta de grande lote de ações. 


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Questão 7818
Mercado Primário e Mercado Secundário

Pode-se dizer que o mercado secundário é aquele:


125926273
Questão 190023
I.R em Renda Variável

No mercado à vista de ações, o imposto de renda sobre ganhos líquidos auferidos é de:


199346819
Questão 190158
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Uma ordem de recompra é a ordem em que a CBLC autoriza a realizar a recompra do ativo em: 


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Questão 7803
Mercado Primário e Mercado Secundário

a importância do mercado secundário:


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Questão 190096
Governança Corporativa

O segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, tem as seguintes denominações:


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Questão 7829
Banco de Títulos - BTC

Nas operações de empréstimos de títulos por meio do Banco de Títulos CBLC - BTC, o tomador dos papéis atua por meio de:


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Questão 7808
Dividendos e Bonificações

Bônus de subscrição é:


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Questão 190193
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

No After Market, o período para negociação no Segmento BOVESPA de operações no mercado à vista é de:


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9 - Fundos de Investimentos
Questão 190100
Taxa de Performance

Para ser classificado como renda fixa, um fundo deve possuir:


107162315
Questão 190129
Taxa de Administração

As taxas que poderão remunerar a administração de um fundo de investimento são as:


107162315
Questão 7909
Estratégia de Gestão: Passivo e Ativo

Em relação ao seu benchmark, é característica de um fundo ativo e passivo, respectivamente:


124892454
Questão 7929
Fundos de Renda Fixa Referenciados

Os Fundos Referenciados:


124379618
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70003
Fundo Imobiliário

Percentual mínimo do lucro auferido, que os fundos imobiliários devem distribuir aos seus cotistas:


124886019
Questão 70006
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Quando uma classe ou série de cotas de um FIDC é destinada à colocação pública, as mesmas devem ter seus riscos classificados por:


124886305
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71001
Securitização de Recebíveis

Os Certificados de Recebíveis Imobiliários:


124886773
12 - Clube de Investimentos
Questão 190199
Clubes de Investimento

A gestão da carteira de um Clube de Investimentos pode ser exercida por um ou mais cotistas, desde que:


199996993
Questão 72001
Clubes de Investimento

Um clube de investimento:


124886307
13 - Matemática Financeira
Questão 190132
Fluxo de Caixa

Sabendo que um título indexado ao IPCA (NTN-B), sem pagamento de cupom de juros e prazo de um ano, foi vendido à taxa de 5,79% a.a., que o mercado futuro projetava juros de 13,50% a.a. e que o prêmio da LTN era 12 pontos base, para o mesmo prazo da operação, a inflação implícita projetada é de:


107162315
Questão 190164
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda um projeto de investimento de R$ 122 milhões cujos saldos líquidos  de caixa anuais são de R$ 80, R$ 30,e R$ 60 milhões para os três próximos anos, respectivamente. O valor da taxa interna de retorno do fluxo é: 


107162315
Questão 73004
Fluxo de Caixa

Para um empréstimo no valor de R$ 5.000 para ser pago em 20 parcelas mensais com taxa de 2,3% ao mês. Qual será o valor da  prestação:


125926935
Questão 73007
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Qual a taxa que torna o VPL igual a Zero:


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14 - Mercado Financeiro
Questão 74006
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888685
Questão 74008
Titulos Públicos Federais

Os títulos públicos federais são emitidos:


124888686
Questão 190032
Letra Hipotecária

As Letras Hipotecárias são títulos lastreados (garantidos) em créditos imobiliários. São emitidos por instituições financeiras autorizadas a conceder créditos hipotecários como a SCI e os bancos Múltiplos com carteira imobiliária. O principal atrativo dessas aplicações está na remuneração, que costuma ser maior que a de outras aplicações, como os CDBs. Outra vantagem é que?


199996428
Questão 190134
Letra Financeira

As Letras financeiras são títulos de renda fixa, emitidos por instituições financeiras, que consistem em promessa de pagamento. Podem ser emitidas por bancos múltiplos, bancos comerciais, bancos de investimento, sociedades de crédito, financiamento e investimento, caixas econômicas, companhias hipotecárias ou sociedades de crédito imobiliário. Emitida com prazo superior a dois anos, a LF visa:


107162315
Questão 190167
Letra Hipotecária

As Letras Hipotecárias são títulos lastreados (garantidos) em créditos imobiliários. São emitidos por instituições financeiras autorizadas a conceder créditos hipotecários como a SCI e os Bancos Múltiplos com carteira imobiliária. O principal atrativo dessas aplicações está na remuneração, que costuma ser maior que a de outras aplicações, como os CDBs. Outra vantagem é que: 


107162315
Questão 74021
Titulos Públicos Federais

Uma LFT (Letra Financeira do Tesouro):


124889973
Questão 74001
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma LFT é:


124888429
15 - Derivativos
Questão 190107
Mercado de Opções

O mercado de determinada ação e de suas opções de compra apresenta as seguintes cotações: 

Preço à vista = R$ 114

Calls               P.Exercícios                          Prêmios

A                        R$ 120                                R$ 7,00

B                        R$ 130                                R$ 3,00

 

Faltam 497 dias úteis para o vencimento das séries e as taxas de juro over-anual de renda fixa para o mesmo período estão em 30%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de aplicação recomendada é:


107162315
Questão 190176
Mercado a Termo

Cobertura, no mercado a termo de ações da Bovespa, é: 


107162315
Questão 7824
Mercado de Opções

O titular de uma opção de venda:


125926996
Questão 190109
Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BM&F referente aos derivativos, é correto afirmar que:


107162315
Questão 190186
Resumo de Derivativos

Do cadastro de clientes que façam operações com derivativos em mercado organizado deve constar:


199996820
Questão 190169
SWAP

Em relação ao mercado de swaps, é correto afirmar que são contratos: 


107162315
Questão 7812
Conceito de Derivativos

São mercado derivativos do mercado de ações negociados na Bovespa:


107162315
Questão 190137
Mercado Futuro

Dos mercados futuros, os preços futuros são influenciados:


107162315
Questão 75019
Mercado de Opções

A diferença positiva entre o preço à vista e o preço de exercício da opção de compra é:


125515306
Questão 190033
Conceito de Derivativos

Mercados derivativos são aqueles:


199996461
Questão 75002
Mercado Futuro

Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi $125,00 sendo que no dia  anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para vencimento agosto X2 por $127,50, como será o seu ajuste:


125518307
Questão 190138
Mercado Futuro

No que se refere à tributação em derivativos, é correto afirmar que:


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