Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 7111
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

A remuneração do Agente Autônomo de Investimento consiste em um:


124250846
Questão 190192
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento:


107162315
Questão 190172
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

Constitui direito do Agente Autônomo de Investimento perante a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários com a qual tenha contrato: 


107162315
Questão 190004
Vedações para o AAI, Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


107162315
Questão 190035
Exigências para Cadastramento do AAI, Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no


199996532
Questão 7102
Exigências para Cadastramento do AAI, Exigências para Cadastramento do AAI

Quando o AAI for um Pessoa Jurídica, essa empresa:


124250798
Questão 7105
Vedações para o AAI, Vedações para o AAI

Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:


124250805
Questão 190036
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

A atividade de prestação de informações pelo Agente Autônomo de Investimento deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:


107162315
2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 190120
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Ética é um ramo da filosofia que estuda a natureza humana com o objetivo de estabelecer normas comportamentais aplicáveis ao indivíduo pertencente a um grupo social específico, que gerem benefícios para:


107162315
Questão 7203
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Um profissional financeiro, ao notar que seu colega está com dificuldades para atender a solicitação de um cliente, oferece ajuda a este. Esse profissional financeiro está agindo de acordo com o princípio ético de:


125926794
Questão 7207
Princípios Éticos, Princípios Éticos

É fundamental para o Agente Autônomo de Investimento manter-se bem informado e ampliar seus conhecimentos e capacitação técnica durante toda a sua carreira, satisfazendo também todas as exigências de educação continuada, para atendimento de regra relacionada ao princípio:


125926899
Questão 7204
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:


125926896
3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190013
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:


199346547
Questão 190011
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei Nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:


199346461
Questão 7302
Lavagem de Dinheiro, Lavagem de Dinheiro

No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:


124257139
Questão 7310
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:


125934793
4 - Economia
Questão 7403
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Supondo que entre a data 1 e a data 2 a taxa de inflação foi de 35% qual seria o valor atual (em 2) de $100,00 em moeda de 1?


107162315
Questão 7417
Taxa Referencial - TR

A TR:


124263173
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7512
BACEN - Banco Central do Brasil, BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos afirmar que são objetivos do Banco Central do Brasil:


125934803
Questão 7511
BACEN - Banco Central do Brasil, BACEN - Banco Central do Brasil

O Banco Central do Brasil – Bacen pode ser considerado como:


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Questão 7514
CVM - Comissão de Valores Mobiliários, CVM - Comissão de Valores Mobiliários

A comissão de Valores Mobiliários, tem poderes para:


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6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7603
Bancos Comerciais, Bancos Múltiplos, Bancos Comerciais

A captação de depósitos a vista é um serviço exclusivo dos:


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Questão 7601
Bancos Comerciais, Bancos Comerciais

Os bancos comerciais são:


124263240
Questão 190097
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:


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7 - Administração de Risco
Questão 7718
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

Com relação aos riscos que podem afetar as aplicações financeiras, pode-se dizer que o risco total apresentado pelo título de uma empresa


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Questão 7710
Risco de Mercado

Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa:


124263648
Questão 7708
Risco de Mercado

Um investidor comprou ações a R$ 4,00 e precisa vendê-las. Dentre as várias cotações recebidas, a melhor foi de R$ 3,60. Esse investidor estará sujeito, portanto, ao risco:


124263560
Questão 7704
Risco de Liquidez

O risco de liquidez presente nos títulos é aquele decorrente:


124263555
15 - Derivativos
Questão 190191
Mercado Primário e Mercado Secundário

No mercado a termo de ações da Bovespa, as operações podem ser encerradas:


199996880
8 - Mercado de Capitais
Questão 7820
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO), Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Na oferta pública de debêntures, o processo chamado de book building determina o preço de emissão:


125839607
Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


199346712
Questão 190168
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objeto da contratação ou de títulos que as representem. As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os: 


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Questão 190073
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por leilão especial aquela em que:


107162315
Questão 190157
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento Bovespa é aquela que específica: 


107162315
Questão 190098
Mercado Primário e Mercado Secundário

A oscilações dos índices de ações da Bovespa:


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Questão 190095
Tipos de Ações

A principal característica  das ações ordinárias é:


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Questão 190075
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem Discricionária é gerada por:


107162315
Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


107162315
Questão 190026
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0” o dia:


199346879
Questão 7807
Notas Promissórias

Um “commercial paper” é:


107162315
Questão 190096
Governança Corporativa

O segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, tem as seguintes denominações:


107162315
Questão 7809
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO), Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Os Underwriters em geral são:


107162315
Questão 7810
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO), Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Numa operação de underwriting de melhor esforço:


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Questão 7829
Banco de Títulos - BTC

Nas operações de empréstimos de títulos por meio do Banco de Títulos CBLC - BTC, o tomador dos papéis atua por meio de:


107162315
Questão 190024
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos:


199346839
Questão 190125
Tipos de Ações

A função da central de compensação e liquidação (clearing house) é garantir o cumprimento e a integridade de todos os contratos assumidos.


107162315
Questão 190062
ADR e GDR

As empresas brasileiras podem captar recursos no mercado internacional mediante o lançamento de recibos de depósitos lastreados em ações ordinárias denominados:


107162315
Questão 190151
BDR

Os BDRs (Brazilian Depositary Receipts) são recibos: 


107162315
9 - Fundos de Investimentos
Questão 7920
Imposto de Renda nos Fundos de Investimento

O cotista de um Fundo de Renda Fixa que acaba de pagar o Imposto de Renda – IR verificou:


124378252
Questão 190161
Participantes de um Fundo de Investimento, Participantes de um Fundo de Investimento

A Taxa de Administração de um Fundo de Investimentos é cobrada:  


107162315
Questão 7936
Fundo de Ações

Na tabela abaixo, selecione a alternativa que relaciona corretamente o percentual máximo de Títulos de Renda Fixa, o momento da incidência e as alíquotas de Imposto de Renda Retido na Fonte em um Fundo de Investimento em Ações.


124379674
Questão 190128
Investidores Profissionais e Qualificados

São considerados investidores qualificados pessoas físicas ou jurídicas que possuam investimentos financeiros em valor superior a:


107162315
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70006
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Quando uma classe ou série de cotas de um FIDC é destinada à colocação pública, as mesmas devem ter seus riscos classificados por:


124886305
Questão 70003
Fundo Imobiliário

Percentual mínimo do lucro auferido, que os fundos imobiliários devem distribuir aos seus cotistas:


124886019
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 190198
Securitização de Recebíveis, Securitização de Recebíveis

A expressão "securitização" é usada no mercado para designar:


199996965
12 - Clube de Investimentos
Questão 190028
Clubes de Investimento, Clubes de Investimento

O percentual máximo de títulos públicos federais que podem constituir o patrimônio de um Clube de Investimentos é de:


199346939
Questão 72002
Clubes de Investimento, Clubes de Investimento

O percentual mínimo patrimônio líquido que os clubes de investimentos deverão investir em: (i) ações; (ii) bônus de subscrição; (iii) debêntures conversíveis em ações, de emissão de companhias abertas; (iv) recibos de subscrição; (v) cotas de fundos de índices de ações negociados em mercado organizado; e (vi) certificados de depósitos de ações é de:


124886308
13 - Matemática Financeira
Questão 190104
Fluxo de Caixa, Fluxo de Caixa

Calcule o preço unitário de uma LTN com 110 dias úteis até seu vencimento, considerando (DU;Taxa) do DI-Futuro no momento da operação, adicionado 12 pontos base como prêmio da operação (68;12,96)(89;13,43)(110;14,08), o resultado desse cálculo é:


107162315
Questão 73003
Juros Simples e Juros Compostos

Taxa proporcional se refere a que tipo de capitalização na matemática financeira:


125516772
Questão 190163
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA, Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda e um projeto de investimento de R$ 80 milhões cujos saldos líquidos de caixa anuais são R$ 22, R$ 37 e R$ 48 milhões para os três anos do projeto, respectivamente. O valor presente líquido do projeto (VPL) para uma taxa de 11% a.a. é: 


107162315
Questão 73005
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA, Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Um fluxo de pagamentos apresenta os seguintes recebimentos ao final de 3 meses: R$ 101,01 (final do 1° mês), R$ 102,01 (final do 2° mês) e R$ 103,03 (final do 3° mês). Sabendo-se que a taxa de juros é de 1% a.m, qual será o VPL desse fluxo:


125926937
14 - Mercado Financeiro
Questão 74003
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-C é:


124888432
Questão 190087
Titulos Públicos Federais

Um investidor comprou um título pós-fixado (LFT) de prazo igual a 1235 dias úteis e com deságio de 0.115%a.a. Sabendo que o valor nominal da LFT na data de liquidação é de R$ 6.213,542685, o preço do papel é:


107162315
Questão 74020
Titulos Públicos Federais

Uma NTN-B possui sua rentabilidade atrelada a:


124889972
Questão 7413
CDB, CDB

Denominam-se prefixadas todas as taxas de juros:


107162315
Questão 74006
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888685
Questão 190030
IR: Títulos de Renda Fixa

O CDB é um título nominativo privado emitido por instituições financeiras bancárias e vendidos ao público como forma de captação de recursos. Eles são negociados tanto a partir de uma taxa fixa de juros (pré-fixados) quanto de uma taxa vinculada a índices econômicos (pós-fixados). Seus prazos e condições variam de instituições para a instituição. Os impostos que incidem sobre a rentabilidade dos CDB são o Imposto sobre Operações Financeiras (IOF) e o Imposto de Renda (IR), com as seguintes características:


107162315
Questão 74000
CDB, CDB

É correto afirmar sobre o Certificado de Depósito Bancário (CDB)


124887528
15 - Derivativos
Questão 190052
Mercado a Termo, Mercado a Termo

O preço a termo no mercado de ações da Bovespa é fixado na abertura do negócio, formado livremente pelas forças de oferta e de demanda e oscila ao longo do pregão, sendo influenciado por algumas variáveis, tais como:


107162315
Questão 7826
Mercado a Termo, Mercado a Termo

O comprador pode vender à vista as ações lastro da operação - depositadas pelo vendedor como cobertura - antes da data de vencimento e utilizar os recursos obtidos para adquirir outras ações à vista ". Essa é a descrição de uma operação:


107162315
Questão 190106
Conceito de Derivativos

Mercados derivativos são aqueles:


107162315
Questão 75019
Mercado de Opções, Mercado de Opções

A diferença positiva entre o preço à vista e o preço de exercício da opção de compra é:


125515306
Questão 75032
Mercado Futuro, Mercado Futuro

O ajuste diário é uma característica comum:


125516106
Questão 190203
Mercado a Termo, Mercado a Termo, Mercado a Termo

Um importador comprou do exterior 500 máquinas por US$ 80 milhões, a serem pagos no prazo de 90 dias. Ele conseguiu vender à vista as máquinas por R$ 190 milhões, que podem ser aplicados até o pagamento das importações. Considere que a taxa de juro no mercado interno esteja em 5% no período, que o dólar à vista esteja em R$ 2,07 e no mercado a termo para 90 dias, a R$ 2,13.

Para proteger de uma variação adversa no passivo cambial, o importador deveria efetuar a seguinte operação no mercado a termo:


107162315
Questão 7824
Mercado de Opções, Mercado de Opções

O titular de uma opção de venda:


107162315
Questão 190109
Mercado Futuro, Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BM&F referente aos derivativos, é correto afirmar que:


107162315
Questão 75023
Mercado de Opções, Mercado de Opções

Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é superior ao preço a vista corrente do papel, a opção está:


125516101
Questão 75034
Mercado Futuro, Mercado Futuro

Um avicultor teme que a alta do preço do milho ocasione grande elevação de custos a sua atividade produtiva ao longo do tempo. Ele pode proteger-se desse risco na BMF&BOVESPA:


125516770
Questão 75002
Mercado Futuro, Mercado Futuro

Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi $125,00 sendo que no dia  anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para vencimento agosto X2 por $127,50, como será o seu ajuste:


125518307
Questão 75038
Mercado Futuro, Mercado Futuro

A formação do preço futuro de um índice de ações tem como base o valor do índice no mercado à vista capitalizado pela taxa de juro:


107162315