Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190171
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento: 


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Questão 7112
A Atividade do AAI

É permitido ao Agente Autônomo de Investimentos:


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Questão 190173
Vedações para o AAI

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha contrato: 


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Questão 190113
A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade:


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Questão 190140
A Atividade do AAI

Dentre outras obrigações, o Agente Autônomo de Investimento, no exercício de sua função, deve: 


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Questão 7108
A Atividade do AAI

O agente autônomo de investimento


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Questão 190035
Exigências para Cadastramento do AAI

O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no


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Questão 7113
Obrigações e Responsabilidades-Cancelamento Registro AAI

O Agente Autônomo de Investimento que não comunicar à CVM qualquer alteração cadastral no prazo de cinco dias úteis, contados da data da sua ocorrência, sujeita-se:


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2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 7208
Princípios Éticos

Um Agente Autônomo de Investimento demonstra respeitar valores éticos quando: (Princípios Éticos)


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Questão 190208
Princípios Éticos

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do O Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:


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Questão 7206
Princípios Éticos

Um cliente pede dinheiro emprestado para você. Você como AAI concede esse empréstimo. Você deixou de observar o princípio do:


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Questão 7202
Princípios Éticos

7202. Um profissional financeiro indica o nome de um cliente seu para um amigo que precisa de novos clientes para venda de um empreendimento imobiliário. Conhece o perfil do cliente, sabe que ele gosta de investir em imóveis e acha que está unindo o útil ao agradável. Esse profissional DEIXOU de observar o princípio ético de:


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3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 190122
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

São tipificados como crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores ocultar ou dissimular a localização ou utilização de bens e direitos:


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Questão 7310
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:


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Questão 190010
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:


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Questão 7307
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:


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4 - Economia
Questão 7419
Índice Geral de Preços do Mercado - IGP-M

O índice de preços ao consumidos - IPCA é um índice de preços:


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Questão 190014
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Podemos classificar como índices de preços:


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5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 190012
BACEN - Banco Central do Brasil

Para fins de Circular BACEN 3.461/09, considera-se cliente qualquer pessoa natural ou jurídica com a qual seja mantido relacionamento destinado à:


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Questão 7510
BACEN - Banco Central do Brasil

Regular permanentemente a oferta monetária e o custo primário do dinheiro na economia, este papel é desempenhado pelo:


125926706
Questão 190069
CNSP E CNPC

Segundo a classificação do índices de ações da BMF&Bovespa, são considerados Índices Amplos (que abrangem diversos setores de atividades):


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6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7605
Bancos de Investimento

A função dos bancos de investimentos é:


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Questão 190146
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

As corretoras de Títulos e Valores Mobiliários têm como principal função promover de forma eficiente a: 


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Questão 7607
Bancos Múltiplos

Os bancos múltiplos podem realizar operações financeiras especificas segundo o tipo de carteira que possuem, essas instituições, entretanto devem possuir no mínimo duas carteiras sendo obrigatoriamente, uma delas:


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7 - Administração de Risco
Questão 7706
Risco de Liquidez

Seu cliente tem um imóvel cujo valor de mercado é R$ 50 mil. Decidiu vendê-lo para solucionar problemas financeiros. A única proposta de compra que recebeu foi de R$ 30 mil. O risco determinante deste investimento foi de:


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Questão 7714
Diversificação - Risco Sistemático X Risco não Sistemático

Sempre é possível a um investidor atento:


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Questão 7710
Risco de Mercado

Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa:


124263648
Questão 7705
Risco de Liquidez

Quando uma ação é vendida, negociada, comprada com facilidade e avaliada por seu preço justo, ela é conhecida como sendo:


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8 - Mercado de Capitais
Questão 190168
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objeto da contratação ou de títulos que as representem. As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os: 


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Questão 7831
I.R em Renda Variável

Os ganhos auferidos em operações day trade são:


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Questão 190096
Governança Corporativa

O segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa, tem as seguintes denominações:


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Questão 7816
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

É característica do denominado stand-by underwriting:


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Questão 7813
Mercado Primário e Mercado Secundário

Na liquidação de uma operação à vista:


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Questão 190185
I.R em Renda Variável

No que se refere à tributação em derivativos, é correto afirmar que:


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Questão 190095
Tipos de Ações

A principal característica  das ações ordinárias é:


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Questão 7829
Banco de Títulos - BTC

Nas operações de empréstimos de títulos por meio do Banco de Títulos CBLC - BTC, o tomador dos papéis atua por meio de:


107162315
Questão 190127
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Ordem Stop no Segmento BOVESPA é aquela que especifica:


107162315
Questão 7805
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

O Underwriting é:


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Questão 7823
Dividendos e Bonificações

A subscrição particular de ações ocorre quando:


125839612
Questão 7809
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Os Underwriters em geral são:


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Questão 190026
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0” o dia:


107162315
Questão 190075
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

A Ordem Discricionária é gerada por:


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Questão 190074
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por oferta aquela em que o operador interessado em comprar ou vender demonstra sua intenção especificando, obrigatoriamente:


107162315
Questão 190158
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Uma ordem de recompra é a ordem em que a CBLC autoriza a realizar a recompra do ativo em: 


107162315
Questão 190067
Mercado de Capitais

Uma sociedade anônima é um modelo jurídico:


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Questão 7808
Dividendos e Bonificações

Bônus de subscrição é:


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Questão 190064
Mercado Primário e Mercado Secundário

Sobre os limites de oscilação da BM&F/BOVESPA. é correto afirmar que:

 


107162315
Questão 7804
Abertura de Capital (Initial Public Offering - IPO)

Em um underwriting firme:


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9 - Fundos de Investimentos
Questão 7931
Fundos de Renda Fixa de Curto Prazo

Os fundos de curto prazo devem:


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Questão 7930
FIC - Fundo de Investimento em Cotas

Com relação aos FICs, Fundos de Investimento em Cotas:


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Questão 7929
Fundos de Renda Fixa Referenciados

Os Fundos Referenciados:


124379618
Questão 7919
Imposto de Renda nos Fundos de Investimento

Seu cliente precisa efetuar resgate total de um Fundo de Renda Fixa no 28° dia da aplicação. O IR incidente será calculado sobre:


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10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70001
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

O valor da aplicação inicial em um fundo de direitos creditórios deve ser, no mínimo:


124886016
Questão 7924
Fundo Imobiliário

Os Fundos de Investimento fechados são aqueles cujas cotas:


124378933
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71004
Securitização de Recebíveis

Em uma securitização de recebíveis, o fluxo financeiro dos diretos de crédito é pago para:


124887525
12 - Clube de Investimentos
Questão 72002
Clubes de Investimento

O percentual mínimo patrimônio líquido que os clubes de investimentos deverão investir em: (i) ações; (ii) bônus de subscrição; (iii) debêntures conversíveis em ações, de emissão de companhias abertas; (iv) recibos de subscrição; (v) cotas de fundos de índices de ações negociados em mercado organizado; e (vi) certificados de depósitos de ações é de:


124886308
Questão 190200
Clube de Investimento - Imposto de Renda

A alíquota sobre rendimentos auferidos no resgate de cotas de um Clube de Investimentos é de:


107162315
13 - Matemática Financeira
Questão 190043
Fluxo de Caixa

O valor presente de um fluxo de caixa, admitindo uma taxa de juros de 3,5% ao mês e 40 prestações e sucessivas de $ 1.850,00 cada, vencendo a primeira ao final do 1º mês, é:


107162315
Questão 73001
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Um fluxo de pagamentos possui 3 recebimentos para os próximos meses (todos no final do mês): R$ 300,00  /  R$ 450,00  /  R$ 560,00. Utilizando-se uma taxa de desconto de 2% ao mês, qual o VPL desse fluxo:


125926934
Questão 190163
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda e um projeto de investimento de R$ 80 milhões cujos saldos líquidos de caixa anuais são R$ 22, R$ 37 e R$ 48 milhões para os três anos do projeto, respectivamente. O valor presente líquido do projeto (VPL) para uma taxa de 11% a.a. é: 


107162315
Questão 73007
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

Qual a taxa que torna o VPL igual a Zero:


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14 - Mercado Financeiro
Questão 74009
Titulos Públicos Federais

Responsável pela emissão de títulos públicos federais:


124888688
Questão 74010
CDB

O CDB é um título representativo de depósito a prazo remunerado e emitido por:


124888689
Questão 74000
CDB

É correto afirmar sobre o Certificado de Depósito Bancário (CDB)


124887528
Questão 74012
IR: Títulos de Renda Fixa

O investidor aplicou em CDBs em 01/06 e resgatou em 17/11:


124889126
Questão 74022
Titulos Públicos Federais

Com relação a uma LTN, assinale a afirmação correta:


124890627
Questão 74017
Titulos Públicos Federais

A atualização monetária da Nota do Tesouro nacional D (NTN-D)  é realizada utilizando como indexador:


124889964
Questão 74008
Titulos Públicos Federais

Os títulos públicos federais são emitidos:


124888686
15 - Derivativos
Questão 75032
Mercado Futuro

O ajuste diário é uma característica comum:


125516106
Questão 190021
Mercado de Opções

O titular de uma opção de compra de ações tem:


107162315
Questão 190204
Mercado a Termo

Sobre os mercados derivativos de café, é correto afirmar que:


107162315
Questão 75008
Mercado de Opções

O titular de uma opção de compra de ações tem:


125513912
Questão 75017
Mercado de Opções

O prêmio da opção é:


125515299
Questão 190186
Resumo de Derivativos

Do cadastro de clientes que façam operações com derivativos em mercado organizado deve constar:


107162315
Questão 75021
Mercado de Opções

Supondo que o prêmio das opções de compra sobre ABC com preço de exercício $20,00 fechou hoje a $2.50 e que a cotação de fechamento da ABC no marcado a vista foi $22,00, qual é o valor tempo dessa opção:


125518308
Questão 75004
Mercado Futuro

No dia do vencimento dos contratos futuros de junho, João tinha uma posição compradora de 1.000 Vale (adquirida em um pregão anterior) e os preços de ajuste de Vale do dia do vencimento (V) e do dia anterior (V-1) foram $69,00 e $65,00, respectivamente. Considerando que João permaneceu com sua posição compradora até o final desse dia: MERCADO FUTURO LIQ = VISTA


107162315
Questão 75035
Mercado Futuro

Em dia de feriado, que impossibilite a coleta dos preços para cálculo dos indicadores agropecuários, será utilizado:


125518310
Questão 75023
Mercado de Opções

Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é superior ao preço a vista corrente do papel, a opção está:


125516101
Questão 75026
Mercado de Opções

Uma opção de venda de ações com preço de exercício próximo ao preço corrente a vista é:


125518045
Questão 190063
Mercado a Termo

Na administração de um fundo de investimentos, é correto:


107162315